上海
藍(lán)鯨新聞2月16日訊，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指深圳市啟富證券投資顧問(wèn)有限公司。
決定書(shū)顯示，深圳市啟富證券投資顧問(wèn)有限公司公司存在以下問(wèn)題：一是未依法進(jìn)行備案即開(kāi)展上市公司收購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)。二是在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性、夸大宣傳，向客戶(hù)承諾投資收益或未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。三是部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的公司人員向客戶(hù)提供投資建議。四是合規(guī)管理不到位。五是投資者適當(dāng)性管理不到位。
上述情形違反了《中華人民共和國(guó)證券法》《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳市啟富證券投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
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