北京
3月3日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，澤元私募證券投資基金管理（廣東）有限公司（下稱“澤元投資”）存在安排未取得基金從業(yè)資格的人員從事私募基金募集活動，安排非公司員工進行投資交易操作；從事與私募基金管理無關(guān)的咨詢服務(wù)；委托不具有基金銷售資格的機構(gòu)從事資金募集活動；未按規(guī)定及時報送信息；未通過獲取資產(chǎn)證明或收入證明材料等方式了解部分投資者的財務(wù)狀況等違規(guī)情形。
廣東證監(jiān)局表示，上述情形違反相關(guān)規(guī)定，決定對澤元投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并指出，澤元私募應(yīng)高度重視，采取切實有效的措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。
公開資料顯示，澤元投資成立于2014年01月26日，注冊資本為1000萬元，法定代表人為任文啟，經(jīng)營范圍包括私募證券投資基金管理服務(wù)。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
大風(fēng)新聞
