近日，北京市京都律師事務(wù)所閆淮南律師與葉靜律師組成律師團(tuán)隊(duì)接受北京某國企委托，順利完成委托人合規(guī)管理體系檢查和評價專項(xiàng)法律服務(wù)。本項(xiàng)目歷時數(shù)月，通過現(xiàn)場檢查、書面審查等多種方式，對委托人的合規(guī)管理體系進(jìn)行了全面“體檢”，并出具了詳盡的檢查報(bào)告及專業(yè)建議，助力企業(yè)筑牢合規(guī)防線。

一、國企合規(guī)：企業(yè)發(fā)展的重要基石

近年來，隨著國企改革的深入推進(jìn)和監(jiān)管力度的持續(xù)加大，合規(guī)管理已成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生命線。國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。對于國有企業(yè)而言，合規(guī)不僅是應(yīng)對外部監(jiān)管的必然要求，更是提升內(nèi)部治理能力、防范重大風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要。一套科學(xué)、有效的合規(guī)管理體系，能夠幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)制度漏洞、規(guī)范經(jīng)營行為、保護(hù)員工權(quán)益，從而在激烈的市場競爭中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。在此背景下，越來越多的國企主動對標(biāo)一流，通過引入專業(yè)第三方開展合規(guī)檢查，為企業(yè)合規(guī)經(jīng)營“把脈問診”，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線。

二、系統(tǒng)化檢查：全面梳理合規(guī)管理體系運(yùn)行情況

本次合規(guī)檢查圍繞企業(yè)運(yùn)營的主要方面展開系統(tǒng)梳理。閆淮南律師與葉靜律師組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，依托兩位律師在國企法律服務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、刑民交叉等領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)制定了覆蓋五個重點(diǎn)領(lǐng)域的檢查方案。

檢查首先關(guān)注法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)章的合規(guī)性。團(tuán)隊(duì)全面梳理了企業(yè)現(xiàn)行規(guī)章制度與黨內(nèi)法規(guī)、國家法律以及行業(yè)監(jiān)管要求的銜接情況，核驗(yàn)企業(yè)內(nèi)部規(guī)則與上位法的一致性。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展內(nèi)部管理合規(guī)層面的評估，對領(lǐng)導(dǎo)層責(zé)任履行、內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、財(cái)務(wù)稅收規(guī)范等治理要素進(jìn)行逐項(xiàng)分析。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)同時深入業(yè)務(wù)一線開展項(xiàng)目合規(guī)管理檢查，通過調(diào)閱項(xiàng)目檔案、訪談相關(guān)人員、抽查合同履行情況，對項(xiàng)目設(shè)計(jì)、執(zhí)行、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行審視，核驗(yàn)合規(guī)要求在業(yè)務(wù)實(shí)踐中的落實(shí)情況。針對企業(yè)運(yùn)營中的數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)，團(tuán)隊(duì)還專門進(jìn)行了數(shù)據(jù)隱私與信息安全檢查，評估網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力、數(shù)據(jù)存儲與傳輸合規(guī)性。此外，本次檢查特別設(shè)置了刑事合規(guī)專項(xiàng)，聚焦國有企業(yè)易發(fā)多發(fā)的職務(wù)侵占、國有公司人員失職等刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查。

在檢查方法上，律師團(tuán)隊(duì)綜合運(yùn)用了現(xiàn)場檢查、書面審查、風(fēng)險(xiǎn)評估等多種方式，既關(guān)注制度建設(shè)情況，也關(guān)注實(shí)際執(zhí)行效果，最終形成覆蓋全面、重點(diǎn)突出的檢查結(jié)論。

經(jīng)過系統(tǒng)檢查，律師團(tuán)隊(duì)出具《合規(guī)管理體系檢查報(bào)告》。報(bào)告對企業(yè)的合規(guī)現(xiàn)狀給予了綜合評價。同時，律師團(tuán)隊(duì)也指出了需要持續(xù)關(guān)注的改進(jìn)點(diǎn)。

三、客戶價值：推動合規(guī)管理走深走實(shí)

本次專項(xiàng)法律服務(wù)幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理了合規(guī)管理體系的運(yùn)行現(xiàn)狀，為企業(yè)下一步深化合規(guī)工作提供了參考。企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，京都律師團(tuán)隊(duì)的專業(yè)意見具有針對性和可操作性，為公司完善內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了專業(yè)支持。

本次項(xiàng)目律師團(tuán)隊(duì)已為多個央企、國企提供法律服務(wù)，涵蓋合規(guī)體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評估、專項(xiàng)合規(guī)檢查、常年法律服務(wù)等，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。未來，本次項(xiàng)目律師團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)深耕企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，助力更多企業(yè)提升治理水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

閆淮南，北京市京都律師事務(wù)所高級合伙人，中國法學(xué)會會員、北京市犯罪學(xué)會理事、北京市監(jiān)察法學(xué)會常務(wù)理事、北海國際仲裁院仲裁員，京都食品藥品法律研究中心副主任；中國人民公安大學(xué)法學(xué)碩士。從事法律工作十余年，前檢察官、監(jiān)察官，曾長期監(jiān)督國有企業(yè)，擅長紀(jì)法銜接、行刑銜接、民刑交叉案件處理，職務(wù)、企業(yè)類人員刑事辯護(hù)。著有《國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)一本通》《食品藥品犯罪辦案手冊》一書，在《中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》《民主與法治時報(bào)》《法治與新聞》等報(bào)刊上發(fā)表大量文章，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樾淌罗q護(hù)與代理、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范、刑事控告、民商事訴訟與仲裁、公共事務(wù)等領(lǐng)域的法律服務(wù)。

葉靜，北京市京都律師事務(wù)所專職律師，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法律碩士，北京市朝陽區(qū)青年工作委員會委員，北京市朝陽區(qū)律師行業(yè)優(yōu)秀黨員，北京市京都律師事務(wù)所黨委組織委員、第三黨支部書記，北京市京都律師事務(wù)所優(yōu)秀律師、優(yōu)秀黨員，持有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，高級企業(yè)合規(guī)師。葉靜律師從事法律工作十余年，曾在上市公司下屬公司擔(dān)任法務(wù)經(jīng)理職位，深耕公司股權(quán)投融資收購并購業(yè)務(wù)，曾輔導(dǎo)多家企業(yè)在新三板掛牌、定向增發(fā)、重大資產(chǎn)重組等，現(xiàn)主要從事重大民商事爭議解決業(yè)務(wù)、企事業(yè)單位法律服務(wù)等，尤其擅長企事業(yè)單位復(fù)雜問題處理、婚姻家事和公司股權(quán)架構(gòu)分離結(jié)合、刑民交叉業(yè)務(wù)等，服務(wù)的重要客戶包括中國供銷電子商務(wù)有限公司、北京798文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司、北京首農(nóng)發(fā)展有限公司、河北石油職業(yè)技術(shù)學(xué)院、上高縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院、北京航天長征飛行器研究所等大型央國企、事業(yè)單位等。