上海
藍鯨新聞4月7日訊，近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指浙江銀萬私募基金管理有限公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理趙峰。
決定書顯示，浙江銀萬私募基金管理有限公司在私募業(yè)務中，存在部分產品具有通道業(yè)務特征，主動管理不足，部分投資決策由他人作出；委托不具備基金投資顧問資質的第三方提供投資建議；委托不具有基金銷售業(yè)務資格的第三方從事資金募集活動；部分產品在大宗交易減持股票時，未根據(jù)相關規(guī)定向大宗交易實際受讓方明確相關股份性質；內控制度不健全，部分產品存在自買自賣股票的異常交易行為；從事與私募基金無關的業(yè)務，向其他公司介紹客戶資源；部分產品在部分交易日的投資范圍不符合合同約定；未嚴格履行投資者適當性程序等問題。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的規(guī)定。
趙峰作為公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述問題負有主要責任。浙江證監(jiān)局決定對趙峰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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