雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文 周慧 編 深海

4月8日，*ST熊貓發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》的公告。

經(jīng)查明，*ST熊貓及相關(guān)當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)如下：2023年4月4日，*ST熊貓披露了《關(guān)于逐步縮減小貸業(yè)務(wù)規(guī)模并加強(qiáng)小貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的公告》，稱(chēng)全資子公司廣州小貸和西藏小貸擬分別與昆朋資產(chǎn)簽署《債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，將廣州小貸和西藏小貸的債權(quán)本金余額及交易基準(zhǔn)日后相關(guān)權(quán)益分別以約1.98億元、2.16億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給昆朋資產(chǎn)。上述交易金額占*ST熊貓最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的58.97%。

經(jīng)查，*ST熊貓與昆朋資產(chǎn)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓為虛假交易，*ST熊貓為債權(quán)轉(zhuǎn)讓提供資金，后續(xù)通過(guò)資金拆借掩蓋虛假交易，上述債權(quán)由國(guó)峻實(shí)業(yè)控股有限公司代持。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為，*ST熊貓的上述行為涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局?jǐn)M決定：一、對(duì)熊貓金控股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以700萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)徐金煥給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)李民給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)羅春艷給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；

五、對(duì)楊恒偉、黃玉岸給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款。

鑒于徐金煥、李民的相關(guān)違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條和第七條第一款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)徐金煥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)李民采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)此，已代理眾多股票索賠、獲賠的江蘇勝衡律師事務(wù)所主任宋聯(lián)民向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，上市公司信披不及時(shí)、不準(zhǔn)確給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2025年1月23日至2025年4月27日期間買(mǎi)入，且在2025年4月27日收盤(pán)時(shí)持有，或是在2023年4月4日至2025年12月29日期間買(mǎi)入，且在2025年12月29日收盤(pán)時(shí)持有*ST熊貓股票的投資者可以報(bào)名參加索賠。報(bào)名請(qǐng)關(guān)注公號(hào)“雷助吧”（雷助碼：99）參與，獲賠前無(wú)任何費(fèi)用。

天眼查信息顯示，*ST熊貓?jiān)妹茇垷熁瘓F(tuán)股份有限公司，成立于1999年。