上海
4月29日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州富毓投資有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：公司出資人存在股權(quán)代持的情形；在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的實(shí)控人與實(shí)際不符；通過(guò)基金份額代持向不合格投資者募集資金；未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，如未獲取部分投資者的資產(chǎn)證明或收入證明、部分投資者的資產(chǎn)證明不符合要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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