今年以來，河南嵩縣山金公司錨定法務(wù)合規(guī)管理核心，多維度精準(zhǔn)發(fā)力，全面提升管理效能，為公司穩(wěn)健發(fā)展筑牢合規(guī)屏障。

一是深耕關(guān)鍵領(lǐng)域，筑牢合規(guī)基石。強(qiáng)化“制度+流程”一體化審查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全環(huán)節(jié)規(guī)范運(yùn)行。在招投標(biāo)領(lǐng)域，推行“代理機(jī)構(gòu)-專家?guī)?評(píng)價(jià)-考核”全鏈條管理模式，從源頭杜絕廉潔風(fēng)險(xiǎn)；在合同管理環(huán)節(jié)，通過一事一授權(quán)、補(bǔ)錄蓋章流程優(yōu)化及13小類風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化審核，有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；在審計(jì)方面，聚焦工程結(jié)算、招投標(biāo)等關(guān)鍵領(lǐng)域，切實(shí)發(fā)揮審計(jì)“防火墻”作用；在財(cái)務(wù)領(lǐng)域，強(qiáng)化資金成本管控，規(guī)范報(bào)銷流程，全方位消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二是創(chuàng)新管理工具，精準(zhǔn)把控風(fēng)險(xiǎn)。編制“公司制度對(duì)標(biāo)表”，對(duì)標(biāo)91項(xiàng)國(guó)家及地方性法規(guī)，全面梳理和完善公司制度體系，確保公司制度與法律法規(guī)同頻共振。同時(shí)，編制“合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。目前，該表已引用超10項(xiàng)法律法規(guī)及公司制度，通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，成功將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制為“低”等級(jí)，為公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)提供有力保障。

三是強(qiáng)化專業(yè)支撐，賦能價(jià)值創(chuàng)造。持續(xù)強(qiáng)化“智庫(kù)型中樞”功能，現(xiàn)已成功提供涵蓋合同條款闡釋、合規(guī)審查、履約爭(zhēng)議處理、礦權(quán)并購(gòu)等高頻業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)十次法律合規(guī)咨詢。通過構(gòu)建“規(guī)范指導(dǎo)+案例共學(xué)+風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判”三位一體服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)法務(wù)合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)從“事后處理”向“事前防控”、從“事務(wù)執(zhí)行”向“價(jià)值創(chuàng)造”的雙重轉(zhuǎn)變。

四是雙輪驅(qū)動(dòng)協(xié)同，厚植合規(guī)生態(tài)。動(dòng)態(tài)管理訴訟案件管理系統(tǒng)，上線“重大經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)審查單”，將合規(guī)管理嵌入前端業(yè)務(wù)，確保決策合規(guī)依法。同時(shí)，常態(tài)化開展培訓(xùn)、政策分享與普法活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)職工內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，培育濃厚的合規(guī)文化生態(tài)。（李劍王朝鋒 王穎瀅）