某某投資交易管理系統(tǒng)V4.5項(xiàng)目

——恒生電子股份有限公司

開(kāi)篇語(yǔ)：

軟件項(xiàng)目管理是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展重要手段。每一個(gè)成功交付項(xiàng)目背后都凝聚著組織的管理智慧與團(tuán)隊(duì)協(xié)作創(chuàng)新的實(shí)踐。為促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)共享，我們特別策劃了卓越軟件項(xiàng)目案例系列報(bào)道，期待這些真實(shí)的案例，能為您帶來(lái)啟發(fā)與思考，成為您未來(lái)項(xiàng)目管理工作中的“他山之石”。

項(xiàng)目簡(jiǎn)介：

當(dāng)前，資管業(yè)務(wù)飛速發(fā)展。資管規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，都對(duì)核心投資交易系統(tǒng)在交易性能、運(yùn)營(yíng)效率、個(gè)性化開(kāi)發(fā)等方面的能力提出了更高的要求。在此背景之下，某保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)將新一代投資交易系統(tǒng)建設(shè)作為重要的關(guān)鍵信息系統(tǒng)提升目標(biāo)，并于2023年與恒生合作開(kāi)展O45系統(tǒng)的建設(shè)工作。

恒生O45系統(tǒng)采用微服務(wù)分布式架構(gòu)和高性能內(nèi)存技術(shù)，在系統(tǒng)架構(gòu)、耦合性、系統(tǒng)性能、系統(tǒng)容量、接口開(kāi)放性、技術(shù)平臺(tái)、版本管理、運(yùn)營(yíng)管理等諸多方面進(jìn)行全面革新，在提升操作便利性、優(yōu)化交易流程以及增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面展現(xiàn)出顯著的優(yōu)勢(shì)，為該資管機(jī)構(gòu)打造了全新開(kāi)放式的新一代投資交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“投研一體化”目標(biāo)，也為保險(xiǎn)資管行業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型提供了首家范例。

項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素與經(jīng)驗(yàn)：

作為O45首個(gè)一次性全面切換上線的項(xiàng)目，本次項(xiàng)目涉及數(shù)千億資產(chǎn)規(guī)模、數(shù)百個(gè)產(chǎn)品單元，覆蓋詢價(jià)、指令、交易、風(fēng)控、清算等全業(yè)務(wù)流程，包含恒生資管10多個(gè)子系統(tǒng)，并需對(duì)接19個(gè)外部系統(tǒng)，實(shí)際參與人員約300人次。面對(duì)項(xiàng)目規(guī)模大、周期短、技術(shù)難度高等挑戰(zhàn)，恒生以卓越的體系化項(xiàng)目管理能力以及“客戶第一”的服務(wù)精神，構(gòu)建了標(biāo)準(zhǔn)化和工具化相結(jié)合的交付能力，打造出了行業(yè)級(jí)復(fù)雜項(xiàng)目交付范本。

·需求溝通方面：O45項(xiàng)目秉承“客戶第一”理念，從需求對(duì)接到上線運(yùn)維，為客戶提供定制化服務(wù)鏈路，充分滿足客戶業(yè)務(wù)部門對(duì)于功能、界面、操作習(xí)慣等需求。

在前期需求階段，項(xiàng)目組與客戶進(jìn)行了50多場(chǎng)需求的會(huì)議溝通，重視業(yè)務(wù)需求的明細(xì)化和前置化，解決難以規(guī)避的需求難點(diǎn)。

·項(xiàng)目管理方面：本次項(xiàng)目采用混合型（適應(yīng)性&預(yù)測(cè)型）項(xiàng)目管理方法，實(shí)現(xiàn)同時(shí)滿足追求最大范圍行業(yè)通用需求和客戶個(gè)性化需求，以確保實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值交付。此外，項(xiàng)目以數(shù)字工具和技術(shù)來(lái)優(yōu)化項(xiàng)目規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控等過(guò)程，特別是數(shù)字化項(xiàng)目管理平臺(tái)的使用，可以提供實(shí)時(shí)的項(xiàng)目信息更新，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，簡(jiǎn)化項(xiàng)目流程，提升交付效率。

·項(xiàng)目治理方面：在恒生IPD改革以及全面項(xiàng)目化的大背景下，本次O45項(xiàng)目通過(guò)組成跨部門OSG組織（項(xiàng)目運(yùn)作指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)），確保本項(xiàng)目目標(biāo)和組織要求保持一致，依據(jù)PDT決策出的項(xiàng)目組合優(yōu)先級(jí)，對(duì)項(xiàng)目狀態(tài)和資源進(jìn)行審視和指導(dǎo)，重點(diǎn)保障了項(xiàng)目的研發(fā)進(jìn)度和結(jié)果。

·技術(shù)方面：O45完全開(kāi)放的UFX接口建設(shè)、消息訂閱，為保險(xiǎn)資管公司二次開(kāi)發(fā)生態(tài)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。實(shí)時(shí)風(fēng)控技術(shù)，實(shí)現(xiàn)詳細(xì)的風(fēng)控計(jì)算明細(xì)，提供了更方便的排錯(cuò)以及更有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

歷經(jīng)2年，該項(xiàng)目從需求范圍調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、版本迭代交付、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收測(cè)試、部署上線，到上線后投產(chǎn)運(yùn)維保障，共經(jīng)歷61個(gè)版本迭代和2次周末上線演練，攻克的技術(shù)難點(diǎn)多達(dá)幾百項(xiàng)，項(xiàng)目產(chǎn)出文檔100多份，組織20多場(chǎng)針對(duì)實(shí)施培訓(xùn)。項(xiàng)目組全線同事的傾力投入，為O45在該保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的順利推動(dòng)和最終上線提供了最強(qiáng)有力的保障。O45的順利上線也得到了客戶各部門的一致認(rèn)可。

核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)遷移，是一個(gè)涉及技術(shù)、業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)等多個(gè)層面的復(fù)雜而精細(xì)的過(guò)程。

本次O45項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)了資管核心投資交易系統(tǒng)的代際更迭和系統(tǒng)遷移，為O45系統(tǒng)在保險(xiǎn)資管行業(yè)的推廣奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，也為資管行業(yè)的核心系統(tǒng)升級(jí)提供了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

未來(lái)，恒生也將通過(guò)自身前沿的技術(shù)能力、成熟的項(xiàng)目管理和交付體系，以及專業(yè)細(xì)致的服務(wù)能力，打造并推動(dòng)行業(yè)新一代核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)在金融機(jī)構(gòu)的平穩(wěn)落地，以科技之力助推金融行業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型。

申報(bào)單位簡(jiǎn)介：

恒生電子是一家以“讓金融變簡(jiǎn)單”為使命的金融科技公司，總部位于中國(guó)杭州。2003年在上海證券交易所主板上市(600570.SH)，在北京、上海、深圳、武漢、南京以及香港、新加坡等地設(shè)有研發(fā)中心和子公司。恒生電子以技術(shù)為核心競(jìng)爭(zhēng)力，專注于為證券、銀行、基金、期貨、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)提供整體的IT解決方案和服務(wù)。

恒生已連續(xù)17年入選FinTech100全球金融科技百?gòu)?qiáng)榜單，2024年排名第22位，位列亞洲上榜企業(yè)第一。公司擁有超過(guò)10,000名員工，其中產(chǎn)品技術(shù)人員占比達(dá)67.2%。恒生堅(jiān)持以技術(shù)服務(wù)為核心，每年以35%以上營(yíng)業(yè)收入投入創(chuàng)新研發(fā)，2022年獲批設(shè)立國(guó)家級(jí)博士后科研工作站。

專家點(diǎn)評(píng)：

本項(xiàng)目為大型復(fù)雜項(xiàng)目，歷時(shí)兩年，涵蓋10余個(gè)子系統(tǒng)，集成19個(gè)外部系統(tǒng)，實(shí)踐參與人數(shù)達(dá)300人。項(xiàng)目依托數(shù)字化項(xiàng)目管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期的規(guī)劃、執(zhí)行與實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保項(xiàng)目可控；通過(guò)建立戰(zhàn)略層、戰(zhàn)術(shù)層、執(zhí)行層三級(jí)治理架構(gòu)，明確權(quán)責(zé)，強(qiáng)化項(xiàng)目治理；引入需求優(yōu)先級(jí)量化評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提升項(xiàng)目透明度。上述舉措顯著提升了資源配置效率與過(guò)程可見(jiàn)性，贏得了關(guān)鍵相關(guān)方的有力支持并成功交付。項(xiàng)目入選“2024年度卓越軟件項(xiàng)目案例”卓越榜單。

卓越軟件項(xiàng)目案例（SPE）是由中國(guó)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)項(xiàng)目管理專業(yè)委員會(huì)組織開(kāi)展的優(yōu)秀案例征集與推廣活動(dòng)，旨在發(fā)掘并推廣行業(yè)標(biāo)桿經(jīng)驗(yàn)。如對(duì)本案例或其他SPE案例感興趣，希望學(xué)習(xí)交流或深入了解，歡迎聯(lián)系我們。2025年度卓越軟件項(xiàng)目案例征集已經(jīng)正式開(kāi)展，案例火熱征集中，歡迎各企業(yè)關(guān)注并報(bào)名參與。

專委會(huì)發(fā)布并持續(xù)完善中國(guó)軟件項(xiàng)目管理系列標(biāo)準(zhǔn)，先后推出了組織級(jí)項(xiàng)目管理能力評(píng)估（CPMM）、軟件項(xiàng)目管理專業(yè)人士能力評(píng)價(jià)（SPMP）、卓越軟件項(xiàng)目案例（SPE）等服務(wù)，持續(xù)開(kāi)展咨詢、培訓(xùn)、評(píng)估、評(píng)價(jià)等專業(yè)服務(wù)，助力企業(yè)和從業(yè)人員系統(tǒng)性地提升數(shù)字化項(xiàng)目管理能力。我們熱忱歡迎各方垂詢并選用我們的服務(wù)。

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