山西三立期貨：深耕廉潔沃土護航行業(yè)發(fā)展

廉潔是金融行業(yè)的生命線，更是期貨市場健康發(fā)展的基石。作為資本市場連接實體企業(yè)與金融資源的重要紐帶，期貨行業(yè)的廉潔生態(tài)直接關(guān)系到市場公平與投資者權(quán)益。山西三立期貨有限公司始終將廉潔從業(yè)作為經(jīng)營發(fā)展的核心準則，以“內(nèi)外聯(lián)動、上下協(xié)同”為路徑，通過系列化、常態(tài)化的廉潔活動，構(gòu)建“教育引導、制度約束、文化浸潤”的廉潔生態(tài)體系，切實筑牢行業(yè)廉潔根基。

01對外筑屏障：以廉潔共識凝聚市場合力

期貨市場的有序運行，離不開市場參與各方的廉潔共建。三立期貨將廉潔理念延伸至客戶服務與投資者教育全流程，推動廉潔從業(yè)從行業(yè)自律向市場共識轉(zhuǎn)化。

在客戶服務環(huán)節(jié)，公司將廉潔要求嵌入業(yè)務源頭?？蛻糸_戶時，除常規(guī)風險揭示外，專門增設(shè)“廉潔從業(yè)雙向告知”環(huán)節(jié)——通過在視頻見證環(huán)節(jié)中明確告知的形式，明確提示客戶與公司在業(yè)務往來中的廉潔義務，包括禁止利益輸送、拒絕不正當交易請求等，引導客戶共同參與廉潔行動中。此舉不僅讓“廉潔合作”成為雙方共識，更以透明化機制防范潛在利益風險。

在投資者教育領(lǐng)域，公司將廉潔知識融入投教活動核心內(nèi)容。結(jié)合“3?15 投資者保護日”“防范非法證券期貨宣傳月”等節(jié)點，通過線下投教、圖文手冊等形式，向投資者解讀廉潔從業(yè)對維護市場公平的重要性，剖析“內(nèi)幕交易”“利益輸送”等違規(guī)行為對投資者的損害。

02對內(nèi)強根基：以制度與文化筑牢廉潔防線

廉潔從業(yè)的深化，關(guān)鍵在內(nèi)部管理的精細化與全員意識的自覺化。三立期貨通過“查、學、賽”多維聯(lián)動，將廉潔要求融入日常運營每一環(huán)節(jié)。

常態(tài)化自查與精準化監(jiān)督相結(jié)合，構(gòu)建廉潔風險防控閉環(huán)。公司建立“年度自查+專項抽查”機制：每年3-4月份，各部門圍繞業(yè)務流程、客戶關(guān)系、費用支出等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面排查廉潔風險點，形成《廉潔風險自查報告》并制定整改措施；合規(guī)部會選取高風險領(lǐng)域開展專項抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題立行立改，形成“自查—整改—復查”的管理閉環(huán)。2025年上半年，均已完成整改，有效防范了廉潔風險隱患。

系統(tǒng)化培訓與場景化教育相融合，強化全員廉潔素養(yǎng)。公司將廉潔從業(yè)培訓納入年度培訓體系，突出“政策+實務+案例”的立體教學。2025年第一、二季度合規(guī)專項培訓中，結(jié)合《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，重點解讀了“通過虛構(gòu)居間合同謀取私利”“利用職務便利對敲交易輸送利益”“制度執(zhí)行缺位導致管理漏洞”等案例，重點闡釋了管理責任分層落實、全流程風險防控機制完善、業(yè)務行為邊界清晰劃定等核心方向，明確要求全員將廉潔要求嵌入崗位職責，杜絕商業(yè)賄賂、利益輸送等違規(guī)行為。同時，培訓重申公司將通過動態(tài)監(jiān)督與嚴格問責機制，確保制度執(zhí)行到位，為業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展提供堅實保障。

競技化比拼與沉浸式體驗相促進，激發(fā)全員參與熱情。公司以“學思踐廉、筑牢心防”為主題舉辦廉潔從業(yè)知識競答活動，來自全公司各部門的隊伍圍繞中央八項規(guī)定精神、中國特色金融文化“五要五不”內(nèi)涵、公司廉潔制度等內(nèi)容展開角逐，實現(xiàn)了公司全員參與。

03黨建引方向：以先鋒引領(lǐng)涵養(yǎng)廉潔生態(tài)

黨支部是廉潔文化建設(shè)的核心陣地。三立期貨黨支部充分發(fā)揮“紅色引擎”作用，以黨建引領(lǐng)廉潔從業(yè)走深走實。

支部常態(tài)化開展廉潔專題學習，將《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》等納入黨員必學內(nèi)容，結(jié)合期貨行業(yè)特性解讀“厲行節(jié)約與廉潔從業(yè)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)——從會議精簡、差旅標準到業(yè)務招待，要求黨員在各項工作中帶頭執(zhí)行制度，杜絕浪費與違規(guī)行為。同時，組織黨員圍繞“廉潔案例反思會”主題開展研討，形成“黨員帶頭查風險、帶頭守底線”的示范效應。此外，支部將廉潔要求融入黨員考核，把廉潔表現(xiàn)作為黨員評優(yōu)評先的重要依據(jù)，推動黨員成為廉潔從業(yè)的“排頭兵”，以黨建引領(lǐng)廉潔清風。

系列活動的開展，讓“廉潔從業(yè)”從制度要求轉(zhuǎn)化為三立期貨全體股東、高管、員工的行動自覺。截至目前，公司未發(fā)生一起廉潔違規(guī)事件，形成了“人人講廉潔、事事守廉潔”的良好生態(tài)。未來，三立期貨將持續(xù)深化廉潔從業(yè)建設(shè)，以更精準的舉措、更務實的作風，為期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入清廉動能，護航資本市場行穩(wěn)致遠。