9月18日，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于對新密市財源投資集團有限公司予以書面警示的決定》。經(jīng)查明，新密市財源投資集團有限公司（以下簡稱“新密財源”）存在募集資金未按約定使用的違規(guī)行為。

2024年7月，新密財源發(fā)行了公司債券24新密01，相關(guān)債券在上海證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓。24新密01募集說明書約定，募集資金應(yīng)當(dāng)用于償還到期公司債券本金。2024年7月至9月，發(fā)行人陸續(xù)將24新密01募集資金用于償還其他有息債務(wù)，涉及金額4.96億元，占募集資金總額的99.2%。

上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂）》（以下簡稱《掛牌規(guī)則》）第1.4條、第4.1.2條等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，債券業(yè)務(wù)中心對新密財源予以書面警示。

據(jù)公開信息，新密財源成立于2011年10月27日，經(jīng)營范圍包括鄭州新密市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市污水處理等業(yè)務(wù)。截至2024年7月，新密財源注冊資本為10億元，實繳資本為10億元?？毓晒蓶|為新密市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，實際控制人為新密市人民政府。

公開數(shù)據(jù)顯示，新密財源2025年上半年營收3.33億元，同比下降33.93%；利潤總額2574.52萬元，凈利潤 2083.62萬元，同比下降54.24%；總資產(chǎn)222.54億元，總負債125.66億元，資產(chǎn)負債率56.47%；凈資產(chǎn)96.88億元；每股凈資產(chǎn)9.5847元；經(jīng)營現(xiàn)金流量凈額1.08億元；一年內(nèi)到期非流動負債62.62億元；流動比率267.32%。

此前，新密財源被納入上交所公布的《2025年7月信用信息未披露名單》之中。2024年11月11日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對新密市財源投資集團有限公司及鄭浩鵬、馮炳亞采取出具警示函措施的決定》，經(jīng)查，新密財源部分債券募集資金未用于約定用途，河南證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施， 并記入證券期貨市場誠信檔案。

（來源：上交所官網(wǎng)信息、企業(yè)預(yù)警通、河南證監(jiān)局官網(wǎng)信息）