作者|深水財(cái)經(jīng)社 烏海

對(duì)于券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的“監(jiān)管鐵拳”再度落下，江蘇年內(nèi)兩起億元級(jí)罰單都是指向券商核心高管群體

11月28日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，某券商前副總裁陳某濤因利用未公開(kāi)信息交易及長(zhǎng)期違規(guī)炒股，被合計(jì)罰沒(méi)1.35億元，同時(shí)面臨疊加的證券市場(chǎng)禁入措施。

而這距離證監(jiān)會(huì)9月26日對(duì)民生證券前投行高管展翔開(kāi)出1.59億元“天價(jià)罰單”，僅過(guò)去兩個(gè)月。

我們還注意到，江蘇的這兩個(gè)針對(duì)券商高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的罰單，也是2025年內(nèi)國(guó)內(nèi)最大的兩個(gè)罰單。

券商副總裁搞老鼠倉(cāng)

券商高管竟然搞起了“老鼠倉(cāng)”，這在證券行業(yè)好像也不是什么奇怪的事情，所謂“只要有內(nèi)幕”就一定有“老鼠倉(cāng)”的行業(yè)潛規(guī)則，也并不算夸張。

但是如果被抓住，那就很可能要雞飛蛋打。

江蘇證監(jiān)局11月28日公布的罰單顯示，這位陳某濤自1999年便從事證券行業(yè)，他曾經(jīng)還擔(dān)任某券商副總裁，但是處罰決定書(shū)并沒(méi)有披露具體是哪家券商，在江蘇本土券商中，也沒(méi)有查到與這個(gè)姓名相同的副總裁，但是從他1963年出生的年齡看，很可能都已經(jīng)退休了。

如果哪位粉絲知道這個(gè)陳某濤的具體情況，可以私信給小編或在文章下面留言。

陳某濤的違法行為分為兩大板塊：一是利用未公開(kāi)信息搞“趨同交易”，2020年3月至2023年3月，他借助副總裁職權(quán)獲取公司內(nèi)部32個(gè)私募基金及個(gè)人賬戶(hù)的交易信息，隨后控制“韓某”等8個(gè)證券賬戶(hù)精準(zhǔn)跟風(fēng)，趨同買(mǎi)入585只股票，買(mǎi)入金額達(dá)8.59億元，從中獲利1875.04萬(wàn)元；

二是長(zhǎng)期違規(guī)炒股，2011年9月至2023年3月的12年間，他實(shí)際控制16個(gè)證券賬戶(hù)頻繁交易，扣除趨同交易部分后，累計(jì)交易金額仍高達(dá)45.44億元，盈利2640.01萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局做出了“沒(méi)一罰二”的處罰決定：合計(jì)沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，并處以9030.1萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)總額1.3545億元。

陳某濤這個(gè)處罰中的“非公開(kāi)信息”有點(diǎn)類(lèi)似內(nèi)幕交易，但是和內(nèi)幕交易還不算一回事，內(nèi)幕交易往往是指上市公司自身的重大事項(xiàng)，。

根據(jù)最高人民法院2019年發(fā)布的相關(guān)司法解釋?zhuān)皟?nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”主要包括證券投資決策、交易執(zhí)行信息，證券持倉(cāng)及資金變化信息等可能影響交易活動(dòng)的信息。

比如這位副總裁可以通過(guò)券商的后臺(tái)或者數(shù)據(jù)系統(tǒng)，可以提前查看到某只股票的機(jī)構(gòu)持倉(cāng)或交易信息等，這樣就可以提前進(jìn)行交易，可以稱(chēng)之為“老鼠倉(cāng)”。

除了被罰沒(méi)1.35億外，陳某濤還被疊加采取長(zhǎng)達(dá)8年的證券市場(chǎng)禁入措施，自處罰決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

江蘇券商大佬吃巨額罰單

今年9月的罰單比這次還要大，而當(dāng)事人則是江蘇券商行業(yè)的大佬展翔，有公開(kāi)資料顯示，他在被處罰之前曾經(jīng)擔(dān)任民生證券投行部副總裁、南京分公司總經(jīng)理等職務(wù)，在江蘇省內(nèi)資本市場(chǎng)十分活躍，深度參與企業(yè)IPO、戰(zhàn)略合作等核心業(yè)務(wù)。

但這位常出現(xiàn)在高端論壇和上市儀式上的投行精英，卻因?yàn)檫`規(guī)炒股吃了了一個(gè)超級(jí)罰單。

證監(jiān)會(huì)9月26日披露的處罰決定書(shū)顯示，2018年2月至2024年10月，正是展翔在民生證券擔(dān)任高管的核心時(shí)期，他利用職務(wù)便利控制多個(gè)他人證券賬戶(hù)，持續(xù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)穿透式調(diào)查，調(diào)取了其任職記錄、銀行流水、交易日志及詢(xún)問(wèn)筆錄等多重證據(jù)，確認(rèn)這些賬戶(hù)的交易決策、資金流向均由展翔實(shí)際掌控，所謂“代他人買(mǎi)賣(mài)”的辯解并無(wú)事實(shí)依據(jù)。

這場(chǎng)持續(xù)6年多的違規(guī)操作，最終以“沒(méi)一罰一”的頂格處罰收?qǐng)觯赫瓜璞回?zé)令處置非法持有的股票，沒(méi)收違法所得7974萬(wàn)余元，并處以同等金額罰款，合計(jì)罰沒(méi)1.5949億元。

同時(shí)展翔還被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，禁入期間不得從事任何證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)高管職務(wù)。

如今在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上，已查詢(xún)不到展翔的從業(yè)人員信息，意味著這位投行老兵已徹底告別證券行業(yè)。

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