據(jù)中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局12月17日公告，其對(duì)陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，經(jīng)查，陳炯在財(cái)通證券股份有限公司無錫永樂路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在在微信群中提供、傳播誤導(dǎo)客戶的信息，未向客戶充分提示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、操作客戶賬戶等行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第二款,《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十一條、第十二條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以及第二十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

今年以來，財(cái)通證券已多次收到監(jiān)管罰單。

今年11月，浙江證監(jiān)局對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正的措施。罰單顯示，公司標(biāo)的管理機(jī)制不健全，未對(duì)掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，違背了場(chǎng)外衍生品掛鉤標(biāo)的從嚴(yán)、動(dòng)態(tài)管理的監(jiān)管要求；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位，未能落實(shí)常態(tài)化復(fù)核要求，意味著部分投資者可能不符合業(yè)務(wù)參與條件卻持續(xù)交易等。

9月，因財(cái)通證券在境外子公司管理方面存在問題，財(cái)通證券及公司總經(jīng)理助理、財(cái)通證券（香港）時(shí)任董事長錢斌分別被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2月，中國人民銀行浙江省分行發(fā)布行政處罰公告，其中，財(cái)通證券及兩位時(shí)任合規(guī)人員被罰款共計(jì)203.1萬元，并公示三年，成為新年券商反洗錢首份罰單。具體來看，財(cái)通證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告情形。

資料顯示，財(cái)通證券位于浙江杭州，前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財(cái)政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，是浙江唯一省直屬券商。

三季報(bào)顯示，前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入50.63億元、歸母凈利潤20.38億元，同比分別增長14%和38.4%。

相比之下，財(cái)通證券投行和資管業(yè)務(wù)則表現(xiàn)不佳。三季報(bào)顯示，公司前三季度投行凈收入2.77億元，同比下降29.2%；前三季度資管業(yè)務(wù)凈收入9.57億元，同比下降18.9%。

來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)