上海
財(cái)聯(lián)社1月16日電，因營(yíng)銷(xiāo)宣傳、投資建議發(fā)布及內(nèi)控合規(guī)管理等方面存在違規(guī)問(wèn)題，2家投顧機(jī)構(gòu)分別受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。天相財(cái)富被北京證監(jiān)局責(zé)令改正、暫停新增客戶(hù)3個(gè)月，并要求在規(guī)定期限內(nèi)依據(jù)公司規(guī)章制度處分合規(guī)負(fù)責(zé)人張鵬、證券投資顧問(wèn)張斌、沈錫里及席魚(yú)。同時(shí)，這4人還被該局出具警示函。整改期間，天相財(cái)富需按月向該局報(bào)送整改報(bào)告；珞珈投資則遭深圳證監(jiān)局責(zé)令改正，對(duì)存在的各項(xiàng)問(wèn)題逐項(xiàng)全面整改，并暫停新增客戶(hù)6個(gè)月，董事長(zhǎng)陳杰被該局采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施。（財(cái)聯(lián)社記者 封其娟）
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