編輯/李冉
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1月16日，合盛硅業(yè)（603260.SH）發(fā)布公告稱，公司收到浙江證監(jiān)局出具的《關于對合盛硅業(yè)股份有限公司采取責令改正措施的決定》（下稱“決定書一”）和《關于對羅立國、羅燁棟、張雅聰、高君秋采取出具警示函措施的決定》（下稱“決定書二”）。

根據(jù)公告，合盛硅業(yè)此次之所以被浙江證監(jiān)局處罰，皆因該公司多起關聯(lián)交易未履行關聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務。

第一起關聯(lián)交易是，2022年合盛硅業(yè)與關聯(lián)方開化聯(lián)營貿(mào)易有限公司（下稱“開化聯(lián)營”）產(chǎn)生關聯(lián)交易，交易金額約為7.7億元，占其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的 3.81%。

企查查顯示，開化聯(lián)營注冊成立于2018年4月10日，法定代表人為林海軍，注冊資本500萬元。股東分別為林海軍和姜躍紅，持股比例分別為90%和10%。

第二起關聯(lián)交易則是與庫車聚友煤業(yè)有限責任公司（下稱“聚友煤業(yè)”）。

企查查顯示，聚友煤業(yè)注冊成立于2012年9月20日，法定代表人為王水清，注冊資本2000萬元。股東分別為王水清和林文九，分別持股60%和40%，經(jīng)營范圍是礦物洗選加工；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤炭及制品銷售。

決定書一顯示，2022-2024年，該公司與聚友煤業(yè)產(chǎn)生的交易金額分別約為2.45億元、2.46億元、3.55億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的 1.21%、1.03%和1.09%。

另一個信披違規(guī)則是，2022 年 10 月，合盛硅業(yè)控股子公司寧波合盛新材料有限公司與杭州市蕭山區(qū)簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，項目總投資約70 億元。

2023年6月，合盛與蕭山區(qū)政府、蕭山經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管理委員會簽訂補充協(xié)議，項目總投資增加至約110億元。上述投資金額分別占你公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 34.55%和 45.88%。

而對于上述關聯(lián)交易和簽約投資事項，合盛硅業(yè)違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第二十四條、第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182 號）第五十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對合盛硅業(yè)采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

對于上述信披違規(guī)事項，浙江證監(jiān)局認為董事長羅立國、總經(jīng)理羅燁棟、財務總監(jiān)張雅聰、董事會秘書高君秋違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條、第五十一條的規(guī)定，對上述行為承擔主要責任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182 號）第五十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對四人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

合盛硅業(yè)是由寧波合盛集團于2005年投資成立，并于2017年在上交所主板成功上市。2025年前三季度，該公司實現(xiàn)營收152.06億元，同比下降25.35%；實現(xiàn)歸母凈利潤-3.2億元，同比下降122.1%。

合盛集團及其一致行動人羅立國、羅燚、羅燁棟合計直接持有公司股份869105229股，占公司總股本的73.52%。

該公司是光伏上游核心材料工業(yè)硅的主要生產(chǎn)商。2024年，該公司工業(yè)硅產(chǎn)量達到187.14萬噸，銷量為123.00萬噸，庫存量為26.39萬噸。

截至1月16日，合盛硅業(yè)總市值為632億元。