近日，滬深交易所發(fā)出三張罰單，違規(guī)事項均涉及上市公司董秘長期空缺。其中，鵬欣資源董秘已空缺超過4年。A股市場上，80余家上市公司正由董事或其他高管代行董秘職務(wù)，代班時間超過一年的比較少見。

來源：攝圖網(wǎng)

上市公司長期未聘任董秘，上交所一日下發(fā)兩張罰單

2026年2月3日，上交所對鵬欣資源（600490.SH）、*ST巖石（600696.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示，違規(guī)事項均為公司未依規(guī)及時聘任董秘。

具體而言，2022年1月，鵬欣資源收到時任董秘儲越江的辭職報告，儲越江辭去公司董秘職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任公司常務(wù)副總經(jīng)理職務(wù)。鵬欣資源表示，公司董事會將按照相關(guān)規(guī)定盡快完成董秘的選聘工作。

截至目前，公司董秘之位空缺超過4年，鵬欣資源遲遲未完成董秘的選聘工作。其間由公司時任董事長王晉定、王健先后代行董秘職責(zé)。

*ST巖石的董秘一職也已空缺約一年半。

2024年6月，*ST巖石時任董秘胥馳騁遞交辭職報告，辭任公司董秘職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。隨后，時任董事長韓嘯代行董秘職責(zé)。

同年9月，*ST巖石發(fā)布公告表示，公司實控人韓嘯已被采取刑事強制措施，暫時無法履行董事長、總經(jīng)理及董秘的職責(zé)，暫由公司副董事長陳琪代為履行董事長及董秘職責(zé)。

2025年5月，陳琪申請辭去副董事長職務(wù)，10月又申請辭去公司董事職務(wù)，不再代行董事長及董秘職務(wù)，仍在公司工作。2025年12月，*ST巖石召開董事會，同意選舉朱諾為副董事長，代行公司董事長及董秘職責(zé)。

值得注意的是，監(jiān)管措施決定書顯示，此前上交所曾向鵬欣資源、*ST巖石發(fā)出規(guī)范運作建議書，督促公司依規(guī)及時聘任董秘。但截至罰單下達(dá)，兩家公司仍未完成董秘的聘任工作。

上交所認(rèn)為，鵬欣資源時任董事長王晉定、王健為公司主要負(fù)責(zé)人，*ST巖石時任副董事長陳琪、朱諾代行公司董事長職責(zé)，為公司主要負(fù)責(zé)人，四人未能勤勉盡責(zé)，及時推進(jìn)選聘公司董秘相關(guān)工作，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，上交所對鵬欣資源及王健、王晉定，*ST巖石及陳琪、朱諾予以監(jiān)管警示。

除了鵬欣資源、*ST巖石外，2026年1月23日，深交所曾向萬年青（000789.SZ）及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)監(jiān)管函。

根據(jù)我們當(dāng)時發(fā)表的《工學(xué)出身副總長期主管會計，萬年青連收罰單，年報還有這些問題》，萬年青的違規(guī)行為之一為公司董秘長期空缺，自2023年1月至監(jiān)管函下達(dá)日，公司董秘的職責(zé)由副總經(jīng)理代行。

多家公司長期無董秘，有“代班”董秘面臨市場禁入

根據(jù)Choice金融終端的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，除了已聘任的董秘暫未取得《董秘資格證書》，由該董秘或其他董事、高管代行董秘職責(zé)的公司外，目前A股約有86家上市公司由董事或其他高管代行董秘職務(wù)。

與萬年青類似，ST中迪（000609.SZ）、ST迪威迅（300167.SZ）的董秘之位自2023年開始空缺，由董事代行董秘職責(zé)。

2023年7月，劉丹遞交書面辭職報告，辭去ST迪威迅副總經(jīng)理、董秘職務(wù)，仍在公司擔(dān)任其他非管理職務(wù)。公司時任副董事長季剛代為行使董秘職責(zé)。此外，季剛還代行財務(wù)總監(jiān)職責(zé)。

2025年11月，ST迪威迅董事會完成換屆，季剛不再擔(dān)任公司董事、副董事長。不過，ST迪威迅至今仍未宣布聘任董秘、財務(wù)總監(jiān)，仍然由季剛代行董秘、財務(wù)總監(jiān)職責(zé)。

2023年4月，衡曉英辭去ST中迪董秘職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司董事長吳珺代行董秘職責(zé)。

2025年8月，ST中迪召開董事會，指定吳珺代行董秘職責(zé)，聘請劉國長擔(dān)任證券事務(wù)代表。公告顯示，劉國長具備董秘資格證書。目前，ST中迪尚未完成董秘的聘任工作。

此外，還有多家上市公司自2024年至今由董事代行董秘職責(zé)，包括新亞制程（002388.SZ）、ST百靈（002424.SZ）、*ST東易（002713.SZ）、ST賽為（300044.SZ）、蘇大維格（300331.SZ）、藍(lán)海華騰（300484.SZ）、深水海納（300961.SZ）等。其中，有的代班董秘面臨市場禁入，有的公司實控人已發(fā)生變更。

例如，ST百靈2024年9月公告稱，時任總經(jīng)理、董事、董秘牛民辭去公司董秘職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理、董事及董事會委員會委員。公司副總經(jīng)理、董事陳培代為履行董秘職責(zé)。

同年12月，ST百靈發(fā)布公告表示，陳培代行董秘職責(zé)已滿三個月。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司董秘空缺期間超過三個月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董秘職責(zé)，并在六個月內(nèi)完成董秘的聘任工作。因此，公司董事長姜偉代行董秘職責(zé)。

可見，ST百靈應(yīng)當(dāng)在2025年6月前完成董秘聘任工作，但至今仍未完成。

此外，2025年12月，貴州證監(jiān)局向ST百靈及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了行政處罰事先告知書。此前，我們曾發(fā)表文章《千萬級罰單！這家公司又被ST，造假四年卻收三年無保留審計意見》詳細(xì)報道相關(guān)事項。

姜偉、牛民知悉公司銷售費用核算存在問題，放任公司財務(wù)造假違法違規(guī)行為發(fā)生，陳培在列席公司2024年第三次審計委員會會議后知悉公司銷售費用核算存在問題，未采取有效措施阻止公司財務(wù)造假，貴州證監(jiān)局?jǐn)M對姜偉、牛民、陳培分別罰款500萬元、350萬元、60萬元。

此外，由于姜偉違法情節(jié)較為嚴(yán)重，貴州證監(jiān)局?jǐn)M對其采取10年證券市場禁入措施，自處罰決定宣布之日起，姜偉將不得擔(dān)任ST百靈及其他證券發(fā)行人的董監(jiān)高。

2024年12月，*ST東易（002713.SZ）公告了管哲辭去公司副總經(jīng)理、董秘職務(wù)的信息，辭任后管哲仍在公司工作。公司董事長陳輝代為履行董秘職責(zé)。

其間，*ST東易實施了重整計劃，公司原實控人陳輝及其一致行動人、公司原控股股東天津東易天正投資有限公司（以下簡稱：東易天正）的合計持股比例下滑至7.72%，重整投資人北京華著科技有限公司（以下簡稱：華著科技）的持股比例上升至15.77%。同時，陳輝、東易天正承諾放棄持有的*ST東易股權(quán)對應(yīng)的表決權(quán)。

*ST東易的控股股東由東易天正變更為華著科技，實控人由陳輝變更為張建華。目前，陳輝仍擔(dān)任公司董事長，并代行董秘職責(zé)。