又見第三方投顧機構被嚴厲處罰。

近日，上海證監(jiān)局披露，因合規(guī)管理和風控機制存在嚴重不足、部分營銷存在誤導性表述等，和訊信息科技有限公司上海分公司被監(jiān)管采取責令暫停新增客戶12個月的監(jiān)管措施。

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已有8家第三方投顧機構被監(jiān)管責令改正或暫停新增客戶，但是被暫停新增客戶12個月的屬于較為嚴厲的處罰。

“證券投顧行業(yè)這些亂象的核心癥結，仍在于部分機構過度追求短期盈利，忽視服務本質與投資者權益，機構自身經(jīng)營理念與價值定位存在偏差。”上海某證券投顧機構負責人對券商中國記者表示。

和訊信息上海分公司被暫停新增客戶12個月

近日，上海證監(jiān)局披露，和訊信息科技有限公司上海分公司（簡稱：和訊信息上海分公司）在開展投資顧問業(yè)務中，存在諸多違規(guī)行為。

具體而言：一是公司合規(guī)管理和風險控制機制存在嚴重不足，包括為不具備證券投資咨詢業(yè)務資格的公司提供展業(yè)資質，與其多名人員簽訂勞動合同就其開展投顧業(yè)務的營業(yè)額以推廣引流名義進行分成，公司企業(yè)微信賬號未實名，非公司員工冒用公司多個企業(yè)微信賬號開展投資咨詢業(yè)務活動，公司企業(yè)微信聊天記錄中涉及已停業(yè)投資咨詢公司的相關營銷宣傳內容，員工利用未經(jīng)公司認證的自媒體平臺開展營銷宣傳業(yè)務活動等，不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》；二是部分營銷宣傳存在誤導性表述；三是現(xiàn)場檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗證資料以及與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的信息和資料等情況。

上海證監(jiān)局決定，對和訊信息上海分公司采取責令改正及責令暫停新增客戶12個月的監(jiān)督管理措施。在暫停新增客戶期間，不得簽約新客戶、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務，并應當每月向監(jiān)管提交書面整改報告。

今年以來，上海證監(jiān)局每月都有開出對證券投顧的罰單，已經(jīng)有5家投顧機構被處罰，但是被采取責令暫停新增客戶12個月處罰措施比較少見。

回溯過往，2024年8月，北京中方信富投資管理咨詢有限公司因多項違規(guī)被暫停新增客戶12個月，在去年11月該投顧機構更是直接被監(jiān)管“摘牌”；2022年7月，陜西巨豐重慶分公司被暫停新增客戶12個月。

今年已有至少8家投顧被罰

今年以來，監(jiān)管對證券投顧機構繼續(xù)嚴監(jiān)管，合計至少有8家投顧機構被處罰，相對而言，上海區(qū)域的投顧機構收到的罰單居多。

4月2日，因為部分營銷宣傳內容存在誤導性、部分投資者適當性管理存在不當、合規(guī)管理和風控機制不健全，上海證監(jiān)局決定對上海東方財富證券投資咨詢有限公司采取責令改正的措施。

3月30日，因為部分營銷內容存在誤導性表述，個別未在中證協(xié)登記為投顧的員工向投資者提供投資建議、合規(guī)管理和風險控制機制不健全等，上海證監(jiān)局決定對上海證券通投資資訊科技有限公司采取責令改正，并責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。

2月9日，因為部分營銷宣傳內容存在誤導性、直播營銷內容存在虛假不實信息、合規(guī)管理和風險控制機制不健全等，行業(yè)內頭部機構上海九方云智能科技有限公司也被責令改正并暫停新增客戶3個月。

1月19日，因部分營銷宣傳內容存在誤導性、部分投資者適當性管理存在不當、人員管理不規(guī)范、合規(guī)管理和風控機制不健全等，上海證監(jiān)局決定對上海凱石證券投資咨詢有限公司采取責令改正及責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)督管理措施。

除了上海區(qū)域，今年1月，北京天相財富、慧研智投科技均被責令改正并暫停新增客戶3個月；深圳市珞珈投資咨詢則被施以更重的處罰，暫停新增客戶6個月。

在業(yè)內專家看來，近年來，超10家機構被暫停新增客戶、兩家老牌機構遭撤銷牌照，證明監(jiān)管已看清這一邏輯并在施加精準打擊。但牌照價值與違法成本之間的天平尚未徹底扭轉，違規(guī)激勵依然存在。

責編：戰(zhàn)術恒

排版：劉珺宇

校對：彭其華

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