多個高校不斷完善“盡職免責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、跨部門容錯機(jī)制、審批分級授權(quán)”三位一體的制度體系，從被動的“合規(guī)守門人”轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥摹胺?wù)推動者”

　　權(quán)責(zé)邊界的清晰化，不僅可解決“不敢批”的問題，也推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從傳統(tǒng)行政附屬向市場化運營主體轉(zhuǎn)變

　　文 |《瞭望》新聞周刊記者 岳棟

　　促進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化，是高校支撐高水平科技自立自強(qiáng)、推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的核心抓手。據(jù)國務(wù)院部署的2023～2025年專利轉(zhuǎn)化運用專項行動數(shù)據(jù)顯示：截至2025年底，全國高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率達(dá)到10.1%，較2022年提高6.2個百分點；2024年全國高校專利轉(zhuǎn)讓及許可合同數(shù)達(dá)3.4萬件，合同總金額128.6億元，同比分別增長15.7%和9.3%。

　　亮眼數(shù)據(jù)背后，一個關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)性變化正在發(fā)生：多個高校不斷完善“盡職免責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、跨部門容錯機(jī)制、審批分級授權(quán)”三位一體的制度體系，從被動的“合規(guī)守門人”轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥摹胺?wù)推動者”，成為成果轉(zhuǎn)化全鏈條上的重要協(xié)同力量。

　　已有多地高校的改革實踐印證了這一變化：西北工業(yè)大學(xué)出臺校內(nèi)盡職免責(zé)管理辦法，促使部分成果轉(zhuǎn)化審批流程縮短至1個月；河南科技大學(xué)列出10種免責(zé)情形，推動簽訂成果轉(zhuǎn)化合同400余項；上海交通大學(xué)搭建“一門式”服務(wù)系統(tǒng)，平均審批時間壓縮至6天；中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)明確各層級權(quán)責(zé)，審批時限最快縮短至2個月；安徽大學(xué)將串聯(lián)審批改為并聯(lián)審核，常規(guī)項目審批約1個月完成。

　　隨著免責(zé)邊界的清晰化和審批流程的系統(tǒng)性重構(gòu)，過去長期困擾高校成果轉(zhuǎn)化的“審批慢、決策慎、怕?lián)?zé)”痛點正在逐步破解中。

　　存在“不敢批”“慢決策”

　　某校以科技成果出資入股孵化的一家人工智能領(lǐng)域的企業(yè)，已按照10億元估值與投資機(jī)構(gòu)達(dá)成投資協(xié)議。簽署協(xié)議過程中，由于學(xué)校內(nèi)部審批手續(xù)近半年仍未走完流程，領(lǐng)投基金失去耐心，退出投資。企業(yè)為免現(xiàn)金流斷裂不得不將估值降低至5億元完成融資。

　　在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系中，因“不敢批、慢決策”導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化進(jìn)程遲滯、市場價值折損甚至項目失敗的現(xiàn)象一直存在。多位受訪高校技術(shù)經(jīng)理人表示，當(dāng)前高校成果轉(zhuǎn)化的重要障礙是一些制度設(shè)計與成果轉(zhuǎn)化的市場規(guī)律間存在矛盾。

　　國資監(jiān)管要求與成果增值規(guī)律不協(xié)調(diào)。國有資產(chǎn)管理為保值增值、防止流失，監(jiān)管傾向于可量化、可溯源的確定性評估；而科技成果作為無形資產(chǎn)，其價值具有潛在性、動態(tài)性和不確定性，只有通過市場化應(yīng)用、承擔(dān)試錯風(fēng)險才能實現(xiàn)價值增值，部分前沿技術(shù)的價值需要3～5年的市場驗證才能顯現(xiàn)。這使高校在成果轉(zhuǎn)化的前期決策環(huán)節(jié)，難以清楚回答國有資產(chǎn)是否流失。

　　北京某211高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)人告訴記者，其曾跟進(jìn)一項由學(xué)校科研經(jīng)費支持形成的高價值專利項目，后期轉(zhuǎn)化階段因市場環(huán)境變化，預(yù)期收益暫時無法覆蓋前期研發(fā)投入，最終被否決?！俺晒葡蚴袌龊蟛拍軆冬F(xiàn)潛在價值，在長周期體現(xiàn)國有資產(chǎn)產(chǎn)出?！痹撠?fù)責(zé)人表示。

　　權(quán)責(zé)不對等拉長決策流程。實踐中，科研成果轉(zhuǎn)化成功收益屬于學(xué)校和科研團(tuán)隊，一旦轉(zhuǎn)化失敗則審批人員可能被問責(zé)，由于權(quán)責(zé)不對等，相關(guān)人員傾向于通過程序上的絕對完備規(guī)避決策風(fēng)險。

　　受訪高校技術(shù)經(jīng)理人告訴記者，科技成果轉(zhuǎn)化遵循市場競爭規(guī)律，追求高效決策，現(xiàn)實中全流程平均審批耗時超過6個月，“和投資人談判過程中，對方最顧慮學(xué)校審批需要多久，會不會影響后續(xù)融資和業(yè)務(wù)推進(jìn)?！北本┖娇蘸教齑髮W(xué)具身智能機(jī)器人研究院院長魏洪興回憶早期創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷時表示。

　　中關(guān)村技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會“科創(chuàng)北京”科技服務(wù)團(tuán)一位專家曾主導(dǎo)推進(jìn)某高校創(chuàng)新藥的作價入股項目，該項目在各部門間磋商兩年，錯失市場窗口。

徐駿圖/本刊

　　用制度明確“哪些情況不擔(dān)責(zé)”

　　突破高校行政端“不敢批”困境，須從制度層面設(shè)立清晰的履職“安全區(qū)”，明確區(qū)分正常市場風(fēng)險與決策失誤責(zé)任邊界，以“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”為基本原則，提高轉(zhuǎn)化效率。

　　目前，國家通過科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律法規(guī)及多項配套政策文件，構(gòu)建了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化盡職免責(zé)的基礎(chǔ)性制度框架，并明確授權(quán)地方及高校結(jié)合實際制定具體實施細(xì)則。在頂層設(shè)計引導(dǎo)下，多地高校通過明確設(shè)置“容錯適用邊界”和“具體免責(zé)情形”，對已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取不正當(dāng)利益的人員，如果由于市場風(fēng)險等因素導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗或者沒有達(dá)到預(yù)期，免除相關(guān)責(zé)任，以打消成果轉(zhuǎn)化管理人員的決策顧慮。

　　上海交通大學(xué)針對成果轉(zhuǎn)化全鏈條的知識產(chǎn)權(quán)管理、價值評估、交易定價、審批流程、收益分配等環(huán)節(jié)，明確規(guī)定了12種具體免責(zé)情形，配套22條禁止性責(zé)任負(fù)面清單，實現(xiàn)了盡職標(biāo)準(zhǔn)可量化、追責(zé)邊界可對照。據(jù)校方公開數(shù)據(jù)，改革實施后，學(xué)校平均每年新創(chuàng)辦企業(yè)30余家，年新增企業(yè)數(shù)量達(dá)到改革前五年的總和。

　　中國教育科學(xué)研究院高等教育研究所副研究員藍(lán)文婷表示，高校通過制度創(chuàng)新明確權(quán)責(zé)邊界，為高風(fēng)險、高不確定性的原始創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動提供了可持續(xù)的制度保障，保護(hù)創(chuàng)新的積極性。

　　權(quán)責(zé)邊界的清晰化，不僅可解決“不敢批”的問題，也推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從傳統(tǒng)行政附屬向市場化運營主體轉(zhuǎn)變，推動高校從“合規(guī)審核者”向全鏈條“轉(zhuǎn)化服務(wù)者”轉(zhuǎn)型。

　　北京理工大學(xué)2016年啟動“事業(yè)化管理+市場化運營”的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心改革，取消機(jī)構(gòu)財政撥款，允許從成果轉(zhuǎn)化凈收益中提取10%作為機(jī)構(gòu)運行經(jīng)費，技術(shù)經(jīng)理人報酬直接與轉(zhuǎn)化業(yè)績掛鉤，實現(xiàn)了運營效率與服務(wù)能力的雙重提升；北京航空航天大學(xué)探索建立財務(wù)自收自支、擁有獨立決策權(quán)限的專業(yè)運營實體，構(gòu)建了市場化的成果篩選、價值評估和商業(yè)談判體系。

　　科技部科技評估中心發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至2024年底，全國4059家統(tǒng)計范圍內(nèi)的高校院所中，已有2209家設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，占比達(dá)54.4%。在受訪業(yè)內(nèi)人士看來，這些專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)著成果價值發(fā)現(xiàn)、知識產(chǎn)權(quán)布局、商業(yè)談判統(tǒng)籌及投融資對接等多重職能，有效彌補(bǔ)了科研團(tuán)隊的市場運營能力短板。

　　除明確免責(zé)邊界外，多所高校通過分級授權(quán)與流程重構(gòu)，從機(jī)制層面縮短決策鏈條，提升審批效率。

　　一是實行分級分類授權(quán)管理。北京航空航天大學(xué)有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，學(xué)校對技術(shù)轉(zhuǎn)化合同實行分級分類審批：合同金額1000萬元以下的項目，完成前置合規(guī)審查、價值評估后，可由科學(xué)技術(shù)研究院直接審批，實現(xiàn)“一次性申報、一次性辦結(jié)”。類似地，北京某985高校將科技成果轉(zhuǎn)化行政直接審批權(quán)限從300萬元提升至500萬元，額度內(nèi)的常規(guī)轉(zhuǎn)化項目無需提交校級會議審議。

　　二是建立跨部門協(xié)同決策機(jī)制。針對審批環(huán)節(jié)多、部門壁壘高，多所高校設(shè)立由校領(lǐng)導(dǎo)牽頭，科研、資產(chǎn)、財務(wù)、法務(wù)等多部門共同參與的“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，并開設(shè)“一站式”服務(wù)窗口或?qū)徟G色通道，將原先串聯(lián)、分散的多部門審批流程優(yōu)化為并聯(lián)集中審核，大幅提升響應(yīng)速度。

　　例如，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在組建“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的基礎(chǔ)上，專門成立“科技成果作價投資咨詢委員會”，為各方?jīng)Q策提供清晰的判斷依據(jù)。流程機(jī)制優(yōu)化后，學(xué)校成果轉(zhuǎn)化的平均審批時長至少縮短了10個工作日。

　　讓免責(zé)清單更有效

　　在教育、科技主管部門引導(dǎo)下，當(dāng)前盡職免責(zé)制度已在多所高校啟動探索，受訪的高校管理者、技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者和政策研究專家普遍反映，制度在實踐中仍有完善空間。

　　一是更進(jìn)一步清晰認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。不同高校的免責(zé)清單設(shè)計差異較大，同一高校內(nèi)部的問責(zé)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)也未完全統(tǒng)一，一些清單對“勤勉盡責(zé)”這一免責(zé)前提的認(rèn)定缺乏清晰的操作標(biāo)準(zhǔn)。

　　受訪業(yè)內(nèi)人士表示，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致審批時依然存在“多請示、多上會、多留痕”傾向，制度“松綁”的初衷在落地過程中被部分消解。

　　二是建立免責(zé)裁定權(quán)威機(jī)制。當(dāng)成果轉(zhuǎn)化失敗或未達(dá)預(yù)期、需要啟動免責(zé)認(rèn)定時，多數(shù)高校尚未建立明確的跨部門聯(lián)合認(rèn)定機(jī)制，往往“誰都能管、誰都不敢拍板”。

　　北京某高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)人告訴記者，目前認(rèn)定權(quán)限分散在審計、紀(jì)檢監(jiān)察、科研管理、資產(chǎn)管理等多個部門，缺乏中立權(quán)威的牽頭機(jī)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)定流程。

　　三是擴(kuò)大適用范圍，銜接內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前高校制定的免責(zé)清單主要適用于校內(nèi)管理場景，當(dāng)涉及國有資產(chǎn)審計、巡視巡察等外部監(jiān)督時，校內(nèi)免責(zé)條款的法律效力尚未得到明確認(rèn)定。這種“校內(nèi)認(rèn)免責(zé)、校外要問責(zé)”的潛在風(fēng)險制約了制度保護(hù)效果。

　　受訪從業(yè)人員和專家建議，需從法律規(guī)范、跨部門協(xié)同、正向激勵三個層面系統(tǒng)完善，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險共擔(dān)、激勵相容的成果轉(zhuǎn)化治理新生態(tài)。

　　完善頂層設(shè)計，明確免責(zé)規(guī)則的法律地位。地方層面已率先開展制度探索。4月，北京市教育委員會發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)首都高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的若干措施》，明確要求高?！敖∪?nèi)決策盡職免責(zé)機(jī)制”，細(xì)化勤勉盡責(zé)的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、可免除責(zé)任的具體情形，以及免責(zé)認(rèn)定的操作流程。

　　藍(lán)文婷建議，在總結(jié)地方成熟實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，“在法律層面將‘科技成果轉(zhuǎn)化的正常市場風(fēng)險’與‘履職過程中的違法違規(guī)行為’作出根本性區(qū)分，從法理上消除‘校內(nèi)校外兩套標(biāo)準(zhǔn)’的顧慮，讓高校的免責(zé)認(rèn)定結(jié)果具有跨部門的認(rèn)可度。”

　　建立跨部門聯(lián)動機(jī)制，統(tǒng)一全國認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。藍(lán)文婷認(rèn)為，可探索相關(guān)部門共同研究，制定全國統(tǒng)一的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化盡職免責(zé)負(fù)面清單范本與認(rèn)定操作指南，明確劃定合規(guī)紅線和免責(zé)邊界，避免不同高校、不同地區(qū)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)差異過大。

　　在此基礎(chǔ)上，探索建立跨部門的“盡職免責(zé)聯(lián)合認(rèn)定委員會”或指定權(quán)威裁定機(jī)構(gòu)，對存在爭議的復(fù)雜案例進(jìn)行聯(lián)合審查，確保免責(zé)認(rèn)定過程公開透明、結(jié)論具備權(quán)威性，從流程上解決“誰來認(rèn)定、怎么認(rèn)定、認(rèn)了管用”的問題。

　　完善正向激勵機(jī)制，實現(xiàn)容錯與嘉獎并重。當(dāng)前高校成果轉(zhuǎn)化的激勵體系中，科研人員可通過成果轉(zhuǎn)化收益、職稱評審傾斜獲得激勵，技術(shù)經(jīng)理人可通過績效提成獲得回報，而承擔(dān)審批責(zé)任、承受決策壓力的行政管理人員的激勵機(jī)制普遍缺位。

　　專家建議高校將科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)成效納入相關(guān)行政部門和人員的考核指標(biāo)體系，對敢于擔(dān)當(dāng)、服務(wù)高效、促成重大轉(zhuǎn)化項目的行政管理人員，在評獎評優(yōu)、職務(wù)晉升中給予明確的政策傾斜，建立“容錯兜底”與“正向激勵”并存的制度體系?！?/p>