方正證券一營(yíng)業(yè)部近日被廣東證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)管措施，主要因該營(yíng)業(yè)部存在向投資者發(fā)送知識(shí)測(cè)評(píng)問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位等違規(guī)情況

投資時(shí)間網(wǎng)、標(biāo)點(diǎn)財(cái)經(jīng)研究員 田文會(huì)

方正證券股份有限公司（下稱方正證券，601901.SH）確立了“快速發(fā)展、高效經(jīng)營(yíng)、揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短”的經(jīng)營(yíng)方針，該公司業(yè)績(jī)也實(shí)現(xiàn)了較快增長(zhǎng)。但近日下屬營(yíng)業(yè)部被監(jiān)管警示，也提醒該公司在加快發(fā)展速度的同時(shí)需加強(qiáng)合規(guī)管理。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)11月17日發(fā)布的信息，方正證券廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部近日被廣東證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，主要因該營(yíng)業(yè)部存在基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范等五大違規(guī)情況。

今年上半年，方正證券代銷基金及其他收入同比大增35.11%，投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入更是同比猛增202.53%。

除了合規(guī)管理需要加強(qiáng)，方正證券還面臨第三大股東的持續(xù)減持。據(jù)近日公告，方正證券第三大股東中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱中國(guó)信達(dá)）擬減持該公司股份不超過8232.1萬股。

業(yè)績(jī)方面，今年前三季度，方正證券歸母凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)93.31%。不過，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入分別同比降11.49%和1.14%。其中，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入今年上半年同比增長(zhǎng)26.31%，這意味著今年第三季度該項(xiàng)增速迅速下滑，由上半年同比正增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為負(fù)增長(zhǎng)。

同時(shí)，業(yè)務(wù)及管理費(fèi)同比增長(zhǎng)較快。方正證券今年前三季度業(yè)務(wù)及管理費(fèi)同比增幅達(dá)29.67%。

投資時(shí)間網(wǎng)、標(biāo)點(diǎn)財(cái)經(jīng)研究員就上述監(jiān)管措施、股東減持等問題向方正證券發(fā)送了溝通提綱，截至發(fā)稿尚未收到回復(fù)。

一營(yíng)業(yè)部被監(jiān)管警示

方正證券一營(yíng)業(yè)部近日被監(jiān)管部門指出多項(xiàng)違規(guī)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)11月17日發(fā)布的監(jiān)管信息顯示，10月11日，廣東證監(jiān)局決定對(duì)方正證券廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。主要因該營(yíng)業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識(shí)測(cè)評(píng)問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機(jī)制不健全。

廣東證監(jiān)局稱，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，開展全面自查，認(rèn)真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切實(shí)整改，對(duì)內(nèi)進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化員工行為管控，全面提升合規(guī)管理水平。

方正證券半年報(bào)顯示，今年上半年，該公司投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入和代銷基金及其他收入增長(zhǎng)較快。

具體來看，今年上半年，方正證券代銷基金及其他收入為1.27億元，同比增35.11%，同期基金及其他銷售總額同比大增52.52%；投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入為6251.11萬元，同比大增202.53%。

今年初，該公司確定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范有效，規(guī)模與質(zhì)量并重，實(shí)現(xiàn)有效率、高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

方正證券在今年半年報(bào)中稱，該公司高度重視合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)，建立了全面合規(guī)管理體系和覆蓋全員工、全業(yè)務(wù)、全過程的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系；不斷提高合規(guī)管理能力，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)，筑牢事前、事中、事后“三道防線”。該公司風(fēng)險(xiǎn)管理已覆蓋各業(yè)務(wù)部門、中后臺(tái)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司。

操作風(fēng)險(xiǎn)方面，方正證券稱，該公司修訂并發(fā)布《公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，根據(jù)財(cái)務(wù)損失程度、人員行為、信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全影響范圍等方面，將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般、較大、重大三個(gè)等級(jí)，并在遵守各項(xiàng)規(guī)定中健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，將操作風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任全面落實(shí)到公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和每位員工，并對(duì)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)等工作進(jìn)行全面有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管控。

方正證券對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí)，營(yíng)業(yè)部數(shù)量則在持續(xù)減少。截至今年上半年末，方正證券擁有336家證券營(yíng)業(yè)部，較2024年末減少6家，而2024年末該公司營(yíng)業(yè)部已較上年末減少18家。

第三大股東持續(xù)減持

方正證券近日還將面臨第三大股東減持，此前該股東已減持過方正證券股權(quán)。

11 月5日，方正證券公告，中國(guó)信達(dá)因公司經(jīng)營(yíng)需要，擬于2025年11月26日至2026年2月25日期間，減持方正證券股份不超過8232.1萬股，約占方正證券總股本的1.00%。截至該公告披露之日，中國(guó)信達(dá)持有方正證券股份數(shù)量約5.93億股，占方正證券總股本的7.20%，股份來源為協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得。

2022年末—2024年末和今年第三季度末，不計(jì)香港中央結(jié)算有限公司，中國(guó)信達(dá)皆為方正證券第三大股東，持股數(shù)量分別約為7.1億股、6.28億股、5.93億股、5.93億股，持股比例分別為8.62%、7.62%、7.20%、7.20%。

2023年11月24日，方正證券曾公告，2023年11月6日至2023年11月22日，中國(guó)信達(dá)減持方正證券約8232.1萬股，減持前后持股數(shù)分別約7.1億股和6.28億股，減持前后持股比例分別為8.62%和7.62%。

方正證券近幾年?duì)I業(yè)部家數(shù)

數(shù)據(jù)來源：方正證券財(cái)報(bào)

投時(shí)關(guān)鍵詞：方正證券（601901.SH）