5月28日上午開始，手機就被一則行業(yè)自媒體“傳西門子EDA暫停對中國大陸支持”的消息刷屏，大家開始相互打聽和議論：是不是傳說中的EDA禁令來了？此后又有一些辟謠的，直到FT晚上第一個發(fā)了報道，事情仿佛才逐漸水落石出。

FT援引“多位知情人士”的消息報道稱：美國商務(wù)部已要求電子設(shè)計自動化（EDA）企業(yè)，包括Cadence（楷登電子）、Synopsys（新思科技）以及Siemens EDA（西門子EDA），停止向中國提供受控芯片的設(shè)計軟件。BIS通過信函形式向這些公司下達了指令。目前尚不清楚是否所有美國EDA公司都收到了該信函。

從FT的報道方式和細節(jié)看，這件事已經(jīng)不是“傳聞”或“小作文”，而是真正在發(fā)生的現(xiàn)實。幾乎可以判斷，：BIS正在通過發(fā)出“告知函”（is informed letter）的方式，要求三家在中國占據(jù)80%市場份額的西方EDA公司配合對EDA進行全面的對華出口管制。接下來，相關(guān)管制措施很可能還會以《出口管理條例》（EAR）正式規(guī)則更新的方式對外發(fā)布。

自2022年10月7日拜登政府發(fā)動史無前例的對華半導(dǎo)體出口管制以來，外界的關(guān)注大多集中在對高性能芯片和制造設(shè)備的限制上，但其實這場“芯片戰(zhàn)爭”的真正起點，早在更早之前的EDA軟件領(lǐng)域就已打響。

早在2018年，美國就曾通過精準“卡脖子”的方式，禁止中興通訊獲取美國EDA工具，重創(chuàng)其芯片設(shè)計業(yè)務(wù)。2019年，美國又將華為海思列入實體清單，切斷了其與Cadence等美國EDA公司的合作，直接導(dǎo)致華為一度難以推進芯片設(shè)計。這些“定點打擊”的做法，后來為拜登政府的全面出口管制提供了樣板。

2022年8月15日，BIS發(fā)布臨時最終規(guī)則，BIS發(fā)布臨時最終規(guī)則，根據(jù)《出口管制改革法》（ECRA）第1758條，首次將EDA軟件正式納入關(guān)鍵技術(shù)出口管制范圍，針對的是可用于設(shè)計GAAFET（環(huán)繞柵極晶體管）結(jié)構(gòu)的EDA工具——這是一種先進制程芯片的核心結(jié)構(gòu)。新規(guī)則為此類軟件新增了一個出口分類編號：ECCN 3D006，并明確基于“國家安全”和“反恐”理由施加管制。自2022年10月14日起，這類EDA軟件對中國出口被推定拒絕，也就是說，只要出口對象是中國企業(yè)，申請基本都會被否決。

GAAFET EDA 允許芯片設(shè)計師通過創(chuàng)建環(huán)繞晶體管電流的柵極來更好地控制芯片能量，憑這個創(chuàng)新結(jié)構(gòu)成為唯一能設(shè)計 3 納米及以下制程芯片的 EDA。2022年美國對GAAFET EDA 已經(jīng)實質(zhì)性影響了中國設(shè)計AI芯片等大算力芯片的能力。

2024年12月2日，BIS發(fā)布新規(guī)，對EDA軟件的出口管制進一步升級，新設(shè)了四個ECCN分類，對多種關(guān)鍵EDA軟件進行限制：1）3D993.a：管控用于開發(fā)/生產(chǎn)特定半導(dǎo)體制造設(shè)備（3B993類設(shè)備）的軟件；2）3D993.b：專門針對用于“多重曝光（multipatterning）”技術(shù)的電子計算機輔助設(shè)計（ECAD）工具，常用于先進制程芯片設(shè)計；3）3D993.c：針對計算光刻軟件，用于優(yōu)化芯片圖形精度和良率；4）3D993.d：限制提升深紫外（DUV）光刻設(shè)備效率的軟件?？梢钥闯觯@次管制的重點是能輔助和提升先進芯片制造的EDA。

新規(guī)還首次明確將EDA軟件的授權(quán)密鑰（license key）納入出口管制，要求其與對應(yīng)軟件或硬件歸為相同ECCN編號。這意味著，即便企業(yè)已獲得EDA軟件，如果無法續(xù)約或獲取新的密鑰，就可能無法合法使用，被迫停用。

這次即將到來的EDA軟件，是建立在上述兩次EDA管控基礎(chǔ)上的一次更全面、力度更大的限制。雖然目前尚不清楚管制規(guī)則的具體細節(jié)和參數(shù)，但從川普政府前段時間針對中國先進計算芯片的guidance來看，其BIS十分偏好ECCN 3A090這一標準，并試圖以此為界限劃定對中國芯片國產(chǎn)能力的壓制，所以有可能是針對能設(shè)計ECCN 3A090先進計算芯片的EDA的整體管控。

BIS為何會在這個時候祭出EDA的全面禁令？近期，小米玄戒O1橫空出世，號稱實現(xiàn)了3nm國產(chǎn)芯片的突破，引發(fā)了國內(nèi)外大量關(guān)注。拋開流片靠臺積電這些不談，正如一些分析指出的，如果我們把“國產(chǎn)芯片”定義為芯片的知識產(chǎn)權(quán)由中國公司掌握，小米的玄戒O1顯然屬于極具代表性的“國產(chǎn)芯片”，而玄戒O1又被認為使用了Synopsys、Cadence、Mentor Graphics（現(xiàn)為西門子EDA）授權(quán)的EDA軟件。

在看到中國企業(yè)用“美國工具”做出3nm設(shè)計，甚至引發(fā)行業(yè)轟動，你會怎么想？恐怕最直接的反應(yīng)就是：出口管制“沒有封住”，漏洞該堵了。

當然，這些或許也只是時間上的巧合，BIS也許不過是執(zhí)行了本來要就要落地的新政策。拜登下臺最后幾天BIS新規(guī)對代工和封測的限制，已經(jīng)打擊了國產(chǎn)自研芯片的流片和封測，也顯示了美國政府對國產(chǎn)自研芯片的日益關(guān)注，從流片到設(shè)計的全面圍堵并不令人意外，甚至手法沒準都會一樣，比如也弄一些白名單之類的東西。

目前，美系的三大EDA廠家（Mentor Graphics雖然被德國西門子收購了，但在美國設(shè)有業(yè)務(wù)實體，并使用了大量美國技術(shù)，產(chǎn)品和服務(wù)仍然受EAR管轄）在中國市場具有八成的份額。高端芯片設(shè)計，國內(nèi)自研芯片用的EDA軟件，多是從Synopsys、Cadence 和Seimens這三家EDA公司買的授權(quán)。國產(chǎn)EDA公司的龍頭華大九天等，和它們差距還比較大。IP核（有知識產(chǎn)權(quán)的芯片設(shè)計模塊）也是依賴ARM和Synopsys，國內(nèi)做得最好的芯原微電子，全球市場份額估計仍在個位數(shù)。

所以，此輪EDA出口管制無疑將對中國的芯片自研設(shè)計環(huán)節(jié)帶來壓力，尤其是在高端SoC、AI芯片、射頻芯片等領(lǐng)域，將迫使更多國產(chǎn)企業(yè)加快對全流程EDA工具鏈和關(guān)鍵IP模塊的替代攻關(guān)。這場“卡脖子”的攻防戰(zhàn)，已不再只是封控某類設(shè)備或芯片，而是正逐步封控整個中國半導(dǎo)體技術(shù)體系的“設(shè)計入口”。

雖然EDA禁令旨在打壓中國芯片設(shè)計能力，但美系三大EDA廠商（Synopsys、Cadence、Siemens EDA）本身也勢必承受損失。對這些企業(yè)而言，中國市場不僅體量大，而且利潤高——EDA工具主要通過許可證授權(quán)模式收費，每個許可往往按三年計價，金額不菲，封禁中國市場將意味著直接喪失未來多年的持續(xù)性收入。下一步就看他們是不是學習英偉達，也搞一些管制EDA的閹割版。

從2022年8月美國首次限制GAAFET類EDA軟件開始，Cadence 和 Synopsys 實際上已推過閹割版/特供中國版：Cadence 推出刪去GAAFET功能的 InnovusExport21 作為“特供中國版”，原完整版改名為 Innovus211，并啟用不同的許可證密鑰系統(tǒng)；Synopsys 對其核心工具 Fusion Compiler 也據(jù)稱開發(fā)了面向中國市場的閹割版，以保住部分營收。

其他的辦法，也曾有過討論。比如華為發(fā)布了搭載7nm芯片的手機后，美國有一些分析猜測華為可能通過破解獲取EDA軟件，但高端EDA軟件與代工廠的工藝設(shè)計套件（PDK）緊密綁定，PDK會頻繁更新并校驗許可證，盜版軟件很快就會失效。更重要的是，華為作為一家知名跨國公司一旦被發(fā)現(xiàn)使用盜版，面臨的法律和聲譽風險極高，個人認為不太可能。

也有一些報道披露，存在通過空殼公司或中介迂回采購管制EDA軟件的情況。比如企業(yè)可在海外設(shè)立殼公司或合資企業(yè)，通過一系列中轉(zhuǎn)將軟件交到中國工程師手中。這種“迂回采購”的方式在過去曾被多次報道，但在BIS加強“知情使用（knowledge）”審查的背景下，風險正在增加。

從長期來看，美國對EDA的全面封鎖不會輕易松動，這種“自上游截斷設(shè)計能力”的策略將持續(xù)存在。而對中國來說，終極解法仍在于實現(xiàn)EDA工具的國產(chǎn)替代。目前，國產(chǎn)EDA正在從“可用”向“可用+可商用”邁進：龍頭企業(yè)如華大九天已在模擬設(shè)計全流程具備覆蓋能力，并于2022年成功上市；廣立微、芯華章、芯和半導(dǎo)體等也在多個方向取得進展；國家級“EDA創(chuàng)新中心”已組建完成，并結(jié)合政策補貼、高校課題和龍頭企業(yè)共研，形成“集中資源、集中突破”的攻關(guān)機制。

從這個角度看，美國EDA禁令短期是一記重擊，長期或許反而促使國產(chǎn)EDA從低端走向突破。如果說2020年之后的“卡設(shè)備”激發(fā)了中國國產(chǎn)設(shè)備的加速攻關(guān)，那么這輪“卡EDA軟件”，也許會是EDA國產(chǎn)化的真正轉(zhuǎn)折點。

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