姜春林. 積極構(gòu)建數(shù)智時(shí)代的科技評(píng)價(jià)理論體系 [J].今日科苑，2025（2）：1-3

1 數(shù)智時(shí)代呼喚創(chuàng)新科技評(píng)價(jià)理論體系

大數(shù)據(jù)、人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)的快速迭代不僅極大地推進(jìn)了新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)的發(fā)展，而且對(duì)科學(xué)知識(shí)系統(tǒng)的生成和演化機(jī)制賦予新的內(nèi)涵，促使科學(xué)研究范式從實(shí)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)的第一范式，歷經(jīng)第二三四范式轉(zhuǎn)型到以數(shù)字智能驅(qū)動(dòng)的第五范式（AI4S）。科技評(píng)價(jià)是科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)的核心要素之一，也是系統(tǒng)良性演化的控制環(huán)節(jié)，科學(xué)、公正、合理的科技評(píng)價(jià)體系的建立和運(yùn)行，對(duì)于激勵(lì)科技知識(shí)創(chuàng)新，甄選各類優(yōu)秀和一流科技人才，完善產(chǎn)教融合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要的支撐作用。隨著數(shù)智時(shí)代的來臨，科技評(píng)價(jià)工作面臨著新的問題和挑戰(zhàn)。尤其是傳統(tǒng)科技評(píng)價(jià)理論難以適應(yīng)和解決實(shí)踐中的新問題，如傳統(tǒng)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的滯后導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失真、數(shù)智科技評(píng)價(jià)指標(biāo)的多源化與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的欠富集性導(dǎo)致評(píng)價(jià)不全面等。傳統(tǒng)科技評(píng)價(jià)理論體系存在評(píng)價(jià)要素少、評(píng)價(jià)指標(biāo)單一、評(píng)價(jià)時(shí)態(tài)靜態(tài)化、評(píng)價(jià)場(chǎng)景不豐富等問題，并存在片面追求優(yōu)績(jī)主義的傾向。因此，為適應(yīng)新時(shí)代科技高質(zhì)量發(fā)展，不斷提高科技評(píng)價(jià)在科技治理體系和治理效能的基礎(chǔ)性作用，迫切需要建構(gòu)數(shù)智時(shí)代的科技評(píng)價(jià)理論體系。

2. 數(shù)智時(shí)代科技評(píng)價(jià)理論體系的構(gòu)建

科技評(píng)價(jià)理論體系是一個(gè)涉及多要素、多維度的復(fù)雜體系?？萍荚u(píng)價(jià)理論體系研究也是一種元評(píng)價(jià)?；谙到y(tǒng)論、社會(huì)建構(gòu)論和哲學(xué)分析方法，初步提出包括“目的論、價(jià)值論、主體論、客體論、方法論、環(huán)境論、機(jī)制論”的七維度理論體系構(gòu)架，并解讀該理論體系中各維度的內(nèi)涵與相互關(guān)系。

科技評(píng)價(jià)目的論旨在明確評(píng)價(jià)的問題導(dǎo)向，它是評(píng)價(jià)理論體系構(gòu)建的邏輯起點(diǎn)。評(píng)價(jià)是為了遴選一流人才，還是為了評(píng)獎(jiǎng)，是評(píng)價(jià)科技成果的質(zhì)量、影響力還是創(chuàng)新性，是評(píng)價(jià)科技政策的實(shí)施效果，還是科研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)價(jià)等等。不同的目的，都將直接決定評(píng)價(jià)系統(tǒng)的整體設(shè)計(jì)和效能。評(píng)價(jià)價(jià)值論維度強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)客體滿足主體需要的程度?？萍汲晒u(píng)價(jià)應(yīng)著重圍繞成果及其研究過程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值來展開。科學(xué)價(jià)值強(qiáng)調(diào)應(yīng)著重評(píng)價(jià)成果是否反映客觀事物的本來面目，揭示了特定領(lǐng)域的特征和發(fā)展規(guī)律。這充分體現(xiàn)了通過評(píng)價(jià)應(yīng)能反映評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)的程度，而非虛假事實(shí)，也體現(xiàn)了科學(xué)研究追求的科學(xué)性、客觀性、實(shí)證性、可重復(fù)性等固有屬性。技術(shù)價(jià)值是評(píng)價(jià)成果在特定領(lǐng)域或通用領(lǐng)域是否提供一般性的方法、手段、規(guī)則和流程能力，要能夠揭示出它在基礎(chǔ)科學(xué)研究與工程技術(shù)實(shí)踐的橋接能力。經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)側(cè)重評(píng)價(jià)研究成果的直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值和潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值，或者短期經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)價(jià)值。社會(huì)價(jià)值評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)成果對(duì)科技政策及其相關(guān)政策制定的影響，對(duì)教育和人才培養(yǎng)的貢獻(xiàn)度，對(duì)科學(xué)普及的可及性等。文化價(jià)值評(píng)價(jià)是從科技的文化視角評(píng)價(jià)科技成果在科技史的地位、科學(xué)技術(shù)的方法論價(jià)值、科學(xué)精神的凝練水平與科技倫理的規(guī)范重塑程度。

評(píng)價(jià)主體論要分析科技評(píng)價(jià)直接或間接參與者的構(gòu)成及其參與評(píng)價(jià)的方式。數(shù)智時(shí)代是開放科學(xué)的時(shí)代，它突破了主要由傳統(tǒng)同行專家構(gòu)成的科學(xué)共同體對(duì)成果、人才、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)等評(píng)價(jià)的權(quán)力邊界，科技管理機(jī)構(gòu)、普通學(xué)者和社會(huì)公眾通過預(yù)印本平臺(tái)、各種學(xué)術(shù)自媒體和社交媒體等多渠道介入評(píng)價(jià)過程，評(píng)價(jià)的多元主體性和協(xié)同參與性特征更加明顯。盡管ChatGpt 和DeepSeek 等人工智能的評(píng)價(jià)仍存在訓(xùn)練語料庫質(zhì)量不高、評(píng)價(jià)“幻覺”、評(píng)價(jià)結(jié)果受提問次數(shù)的影響等局限，但隨著不斷提高訓(xùn)練語料的質(zhì)量和優(yōu) 化訓(xùn)練算法，AI 可能成為一種重要評(píng)價(jià)手段。未來，具身人工智能甚至可能成為評(píng)價(jià)主體的重要 成員之一，并大幅度提高科技評(píng)價(jià)的效率，為核心小同行的深度評(píng)價(jià)提供先導(dǎo)性的評(píng)價(jià)參考。評(píng)價(jià)主體論建構(gòu)的重點(diǎn)任務(wù)是探討在不同評(píng)價(jià)場(chǎng)景下不同主體的選擇和參與方式問題。評(píng)價(jià)客體論的建構(gòu)涉及不同評(píng)價(jià)對(duì)象的識(shí)別、評(píng)價(jià)對(duì)象的特征畫像以及評(píng)價(jià)客體的主體化問題。具體包括不同類型成果的結(jié)構(gòu)分布、靜態(tài)特征的共性與異質(zhì)性，動(dòng)態(tài)演化規(guī)律等，如科技成果中的論文、專著、專利、科技報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)、科普作品等在全部成果中的比重，基于多模態(tài)數(shù)據(jù)的成果分布，成果的評(píng)價(jià)方法如何與評(píng)價(jià)主體的認(rèn)知相一致等。而針對(duì)科技人才評(píng)價(jià)，既要探尋戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和卓越工程師的評(píng)價(jià)之策，還應(yīng)關(guān)注普通科技人才的貢獻(xiàn)和能力評(píng)價(jià)之器。對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)則應(yīng)注意區(qū)分不同類型項(xiàng)目的特點(diǎn)有針對(duì)性地制定評(píng)價(jià)方案。

評(píng)價(jià)方法論是評(píng)價(jià)主體對(duì)客體適配性總的看法和觀點(diǎn)。傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法側(cè)重小數(shù)據(jù)、小規(guī)模數(shù)據(jù)集、單模態(tài)和靜態(tài)性，數(shù)智時(shí)代的評(píng)價(jià)側(cè)重大數(shù)據(jù)、大規(guī)模或超大規(guī)模數(shù)據(jù)集、多模態(tài)、語料庫和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)性。傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)局限于文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)和同行評(píng)議，數(shù)智時(shí)代評(píng)價(jià)指標(biāo)多運(yùn)用大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)并實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)算法的優(yōu)化和進(jìn)化。評(píng)價(jià)環(huán)境論研究影響評(píng)價(jià)效能的文化和制度等因素。它尤其強(qiáng)調(diào)科技評(píng)價(jià)公平正義體系的建立和完善，科研誠信和尊重創(chuàng)新評(píng)價(jià)環(huán)境的營造，評(píng)價(jià)政策、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和程序的貫通。評(píng)價(jià)機(jī)制論從評(píng)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行的過程，尤其是評(píng)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)部要素之間及其內(nèi)外部環(huán)境之間的互動(dòng)，來設(shè)計(jì)各種促進(jìn)評(píng)價(jià)運(yùn)行的耦合、協(xié)同、控制、涌現(xiàn)、有監(jiān)督及無監(jiān)督學(xué)習(xí)等關(guān)系。構(gòu)建七維度的科技評(píng)價(jià)理論體系，有助于深刻理解和全面把握數(shù)智時(shí)代科技評(píng)價(jià)工作的新使命和新特點(diǎn)，為評(píng)價(jià)實(shí)踐提供依據(jù)。

3 數(shù)智時(shí)代科技評(píng)價(jià)理論建構(gòu)的促進(jìn)策略

實(shí)踐是理論之源。數(shù)智時(shí)代科技評(píng)價(jià)理論體系的建構(gòu)必須依賴豐富的評(píng)價(jià)實(shí)踐所提供的新數(shù)據(jù)、新方法、新案例和新場(chǎng)景。理論的形成和完善必須依賴有效的促進(jìn)策略來不斷完善。

積極促進(jìn)科技評(píng)價(jià)學(xué)科建設(shè)。只有通過科技評(píng)價(jià)學(xué)科建設(shè)，才能不斷夯實(shí)科技評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)體系、話語體系和評(píng)價(jià)理論體系；才能培養(yǎng)出既懂科技、懂經(jīng)濟(jì)、懂管理又懂評(píng)價(jià)的科技評(píng)價(jià)理論研究和實(shí)踐操作的人才。目前，我國科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)分散化特點(diǎn)，多集中于科學(xué)學(xué)與科技管理、教育學(xué)、科技哲學(xué)、管理科學(xué)與工程、信息資源管理學(xué)等領(lǐng)域。建議通過各方努力，積極促進(jìn)研究力量的整合，力爭(zhēng)科技評(píng)價(jià)進(jìn)入未來修訂的研究生教育學(xué)科專業(yè)交叉學(xué)科門類或者管理學(xué)門類一級(jí)學(xué)科目錄中。

必須發(fā)揮科技評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)共同體的作用?？萍荚u(píng)價(jià)學(xué)術(shù)共同體具有跨學(xué)科跨機(jī)構(gòu)跨領(lǐng)域的特征，共同體成員來源多樣化，涵蓋了高校、研究機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)等專業(yè)人員。應(yīng)著力創(chuàng)建科技評(píng)價(jià)共同體積極對(duì)話的渠道，開辟科技評(píng)價(jià)研究交流的平臺(tái)，打造一支富有創(chuàng)新思維活力的負(fù)責(zé)任的評(píng)價(jià)專家隊(duì)伍。積極發(fā)揮各級(jí)各類學(xué)會(huì)的學(xué)術(shù)交流作用。我國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)下屬的科技評(píng)價(jià)與管理專委會(huì)、中國科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)、中國科技情報(bào)學(xué)會(huì)、中國索引學(xué)會(huì)等科技社團(tuán)已在推動(dòng)科技評(píng)價(jià)理論創(chuàng)新、科技評(píng)價(jià)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和評(píng)價(jià)實(shí)踐等方面發(fā)揮了積極作用。建議上述科技社團(tuán)創(chuàng)設(shè)更多的交流渠道，廣泛聯(lián)系大數(shù)據(jù)、人工智能領(lǐng)域?qū)W界專家和業(yè)界人士，展開常規(guī)化的跨學(xué)科對(duì)話，不斷從數(shù)智領(lǐng)域吸收新知識(shí)，進(jìn)而不斷推進(jìn)和完善科技評(píng)價(jià)理論體系。

加強(qiáng)科技評(píng)價(jià)語料庫建設(shè)。在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人隱私的前提下，順應(yīng)開放科學(xué)趨勢(shì)，鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)科技管理等部門開放各類已完成的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的數(shù)據(jù)，為人工智能評(píng)價(jià)大模型訓(xùn)練提供優(yōu)質(zhì)語料。支持政府、相關(guān)學(xué)科、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和文獻(xiàn)平臺(tái)等建立元數(shù)據(jù)豐富、深度標(biāo)注、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)和開放獲取的適應(yīng)多評(píng)價(jià)場(chǎng)景需要的高質(zhì)量語料數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化已有評(píng)價(jià)大數(shù)據(jù)算法和評(píng)價(jià)大模型，形成有效支撐評(píng)價(jià)理論體系建構(gòu)的數(shù)據(jù)源、算法和算力，為評(píng)價(jià)實(shí)踐提供便捷可靠的依據(jù)。

當(dāng)然，本文構(gòu)建的數(shù)智時(shí)代科技評(píng)價(jià)理論體系僅僅是框架性的，構(gòu)成理論體系的核心概念和基本定律是什么，該框架體系的邏輯是否完備，理論體系的解釋力和外推力如何等問題，仍有待探賾。

《今日科苑》投稿地址：modsci.cnais.org.cn

郵發(fā)代號(hào)：18-267 全國郵局均可訂閱

編輯部地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路3號(hào)

電話：010-68570860