廣東
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局12月18日公告，廣東國(guó)富匯基金管理有限公司收到了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，國(guó)富匯基金存在以下違規(guī)情形：一是未聘用合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。二是未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是未及時(shí)更新私募管理人及從業(yè)人員信息。四是與關(guān)聯(lián)方存在混同辦公的情形。
對(duì)于上述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。
公開(kāi)資料顯示，廣東國(guó)富匯基金管理有限公司成立于2016年11月30日，注冊(cè)地位于珠海市橫琴新區(qū)，法定代表人為王鴻茂。經(jīng)營(yíng)范圍包括章程記載的經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理、投資基金、股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、投資管理。
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