近日，由上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師團(tuán)隊(duì)代理的ST諾泰（688076，原“諾泰生物”）投資者索賠案，已有部分案件獲法院立案。這意味著，因該公司財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)而遭受損失的投資者，在通過(guò)法律途徑維護(hù)自身權(quán)益的過(guò)程中向前邁進(jìn)一步，取得重要進(jìn)展。

2024年10月24日，ST諾泰因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。歷時(shí)約14個(gè)月，公司于2025年12月18日發(fā)布公告稱，公司于近日已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。至此，ST諾泰涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，ST諾泰2021年年報(bào)存在虛假記載且公開(kāi)發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。具體來(lái)看，公司在2021年通過(guò)向無(wú)支付能力、無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求的浙江華貝轉(zhuǎn)讓技術(shù)并確認(rèn)收入3000萬(wàn)元，而該筆款項(xiàng)實(shí)際來(lái)源于上市公司自身增資款，構(gòu)成資金空轉(zhuǎn)，前述事項(xiàng)導(dǎo)致2021年年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入3000萬(wàn)元、虛增利潤(rùn)總額2595.16萬(wàn)元。更嚴(yán)重的是，該虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)被直接用于2023年12月公開(kāi)發(fā)行4.34億元可轉(zhuǎn)換公司債券的《募集說(shuō)明書(shū)》。

基于上述違法事實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)ST諾泰責(zé)令改正，并處以4740萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等多名高管分別處以150萬(wàn)元至1300萬(wàn)元不等的罰款；合計(jì)罰款金額達(dá)7620萬(wàn)元。上交所同步對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人作出紀(jì)律處分。

行政處罰的落地，為受損投資者以“證券虛假陳述”為由向該公司提起民事賠償訴訟提供了重要依據(jù)。

根據(jù)已有信息，劉鵬律師表示，目前判斷，在2022年4月28日至2024年10月23日（含當(dāng)日）期間買入ST諾泰股票，并在2024年10月23日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，有機(jī)會(huì)向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名參與索賠，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。