防走失，電梯直達(dá)安全島

來(lái)源：知識(shí)分子

作者：張?zhí)炱?/b>

圖源：Unsplash / Dan Dimmock

● ● ●

在當(dāng)下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)的排名在各大榜單上不斷攀升，這往往被視為科研實(shí)力躍進(jìn)的印證。2025年的自然指數(shù)機(jī)構(gòu)排名中，中國(guó)的研究機(jī)構(gòu)甚至占據(jù)了前10名中的8位[1]。

在最近荷蘭萊頓大學(xué)科技研究中心的萊頓大學(xué)排名中，浙江大學(xué)已躍居首位，哈佛大學(xué)排名第三，另有七所中國(guó)高校進(jìn)入前十[2]。中國(guó)高校在科研成果數(shù)量上的快速增長(zhǎng)有目共睹[2]。

然而，這是否意味著中國(guó)大學(xué)已經(jīng)在全面領(lǐng)先？大學(xué)排名的評(píng)價(jià)邏輯本身就放大了規(guī)模效應(yīng)，而中國(guó)科研機(jī)構(gòu)最不缺的正是規(guī)模。再考慮近年來(lái)頻發(fā)的學(xué)術(shù)不端事件，剔除那些由撤稿論文、過(guò)度自引和論文灌水所堆砌的虛假繁榮后，中國(guó)大學(xué)的水平究竟在什么位置？

近日，斯坦福大學(xué)教授約翰·約安尼迪斯（John P.A. Ioannidis）及其團(tuán)隊(duì)最近發(fā)布的一項(xiàng)研究，給出了一個(gè)冷靜甚至有點(diǎn)潑冷水的答案。

01

足夠大，但不夠精

對(duì)于經(jīng)常關(guān)注科學(xué)計(jì)量學(xué)和元科學(xué)（Metascience）的人來(lái)說(shuō)，約安尼迪斯這個(gè)名字可謂熟悉。這位有著深厚流行病學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)背景的學(xué)者，長(zhǎng)期致力于通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析來(lái)審視科學(xué)研究的質(zhì)量與可靠性。2005年，他發(fā)表了文章《為什么大多數(shù)發(fā)表的研究發(fā)現(xiàn)都是錯(cuò)誤的》（Why Most Published Research Findings Are False），直接引爆了生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的可重復(fù)性危機(jī) 。

可以說(shuō)，他是最擅長(zhǎng)用統(tǒng)計(jì)技巧刺破學(xué)界泡沫的學(xué)者之一。這一次，約安尼迪斯將目光對(duì)準(zhǔn)了全球近7000家科研機(jī)構(gòu)，想要擠一擠科研機(jī)構(gòu)排名的水分。他和愛(ài)思唯爾的研究者合作，設(shè)計(jì)了一套新的評(píng)判算法，減少了過(guò)去科研機(jī)構(gòu)排名過(guò)于看重規(guī)模的弊端，并且專門懲罰那些通過(guò)學(xué)術(shù)不端和操縱指標(biāo)來(lái)獲取排名的行為[3]。

作者們?cè)谡撐闹兄毖?，傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)排名系統(tǒng)存在嚴(yán)重的誤導(dǎo)。它們往往被體量巨大的大型機(jī)構(gòu)所主導(dǎo)，只要合并足夠多的學(xué)院、招募足夠多的員工，就能在排行榜上通過(guò)堆數(shù)量來(lái)獲得高分 。這種邏輯不僅掩蓋了許多小而美的研究機(jī)構(gòu)（如獨(dú)立研究所或科技公司）的卓越貢獻(xiàn)，更助長(zhǎng)了高校盲目擴(kuò)張規(guī)模、通過(guò)合并來(lái)刷榜的投機(jī)風(fēng)氣 。

因此，作者依據(jù) 2025 年全球前 2% 頂尖科學(xué)家榜單，計(jì)算各科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部頂尖科學(xué)家所占的比例。與單純追求規(guī)模不同，這一比例并不會(huì)因合并或擴(kuò)張而自動(dòng)抬升。如果新增人員并未進(jìn)入高被引行列，機(jī)構(gòu)的整體比例反而會(huì)被稀釋。

同時(shí)他們也承認(rèn)，單純看高被引科學(xué)家這一指標(biāo)本身也存在缺陷，而且這一指標(biāo)也容易受到操縱。正因?yàn)槿绱耍@項(xiàng)研究才引入了撤稿、過(guò)度自引和問(wèn)題期刊論文這三個(gè)懲罰因子。作者認(rèn)為，只有經(jīng)過(guò)這些修正后的排名，才能從而提供一個(gè)更透明、更具公信力的機(jī)構(gòu)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 。

如果依然沿用舊有的堆數(shù)量邏輯，中國(guó)高校的表現(xiàn)無(wú)疑是世界級(jí)的。在進(jìn)入“主要分析”的2380家大型科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)共有410家入圍，數(shù)量上超過(guò)美國(guó)的344家，位居各國(guó)之首。

在全球擁有超過(guò)一萬(wàn)名發(fā)文作者的116家大型科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)了27家，僅次于美國(guó)的38家，處于全球前列。

需要說(shuō)明的是，這項(xiàng)研究并非簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)在冊(cè)人員，而是采用了一套篩選框架，只納入那些處于職業(yè)生涯活躍階段、且在科研中持續(xù)發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用的研究人員。

具體而言，這些作者需在1980年之后開(kāi)始發(fā)表論文，并在 Scopus 數(shù)據(jù)庫(kù)中累計(jì)發(fā)表至少40篇論文，其中至少5篇以單一作者、第一作者或最后作者身份完成。只有當(dāng)一個(gè)機(jī)構(gòu)擁有不少于100名滿足這些條件的作者時(shí)，才會(huì)進(jìn)入后續(xù)的百分位排名分析。

在規(guī)模這一維度上，中國(guó)高校更是展現(xiàn)了驚人的統(tǒng)治力。在擁有超過(guò)1萬(wàn)名資深作者的全球116家“超級(jí)機(jī)構(gòu)”中，中國(guó)占據(jù)了27席，僅次于美國(guó)。上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)、清華大學(xué)等名校悉數(shù)在列，從這個(gè)角度看，中國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)是一個(gè)科研大國(guó)。

但當(dāng)評(píng)價(jià)視角轉(zhuǎn)向頂尖科學(xué)家時(shí)，情況開(kāi)始發(fā)生變化。在以“前2%頂尖科學(xué)家絕對(duì)數(shù)量”為指標(biāo)的榜單中，中國(guó)僅有5家機(jī)構(gòu)進(jìn)入全球前100名。進(jìn)一步看，在規(guī)模最大的那一批機(jī)構(gòu)中，有8家中國(guó)高校的頂尖人才比例低于6%。

02

撤稿懲罰最嚴(yán)重的100家研究機(jī)構(gòu)，75家來(lái)自中國(guó)

考慮作者設(shè)計(jì)的對(duì)于學(xué)術(shù)不端的懲罰機(jī)制，中國(guó)機(jī)構(gòu)的排名跌落就更快。作者這套算法的核心，是機(jī)構(gòu)的凈得分，也就是用機(jī)構(gòu)擁有的頂尖科學(xué)家數(shù)量，減去因?qū)W術(shù)不端產(chǎn)生的懲罰，再除以符合“主要分析”條件的資深作者總數(shù)。

其中最嚴(yán)厲的懲罰來(lái)自撤稿。算法規(guī)定，凡因?qū)W術(shù)不端（而非出版社失誤）導(dǎo)致的撤稿，其扣分按撤稿作者身份總數(shù)的一半計(jì)算。換句話說(shuō)，每出現(xiàn)兩個(gè)撤稿作者身份，就會(huì)在分子中抵消掉該機(jī)構(gòu)一名頂尖科學(xué)家的加分。即便一所大學(xué)擁有 10 位全球前 2% 的頂尖學(xué)者，如果其他研究人員涉及 20 個(gè)撤稿身份，這 10 位學(xué)者的加分也會(huì)被完全抵消。

此外，算法還對(duì)過(guò)度自引和向低質(zhì)量期刊灌水設(shè)定了 5% 的容忍上限。具體來(lái)說(shuō)，先按領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)每位頂尖科學(xué)家的自引率和在被 Scopus 中止收錄期刊上的發(fā)文比例，如果某位科學(xué)家的指標(biāo)超過(guò)所在領(lǐng)域的95%的同行，就被視為異常行為。對(duì)于每個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，如果這類異?？茖W(xué)家的數(shù)量超過(guò)該機(jī)構(gòu)頂尖科學(xué)家總數(shù)的5%，每多出一名，就會(huì)在分子中扣掉一相當(dāng)于名頂尖科學(xué)家的加分。

在按撤稿扣分排序的全球前 100 家機(jī)構(gòu)中，中國(guó)機(jī)構(gòu)占據(jù) 75 席，這75家機(jī)構(gòu)占到了研究涉及的入圍的中國(guó)機(jī)構(gòu)的接近五分之一 。而其他國(guó)家最多的也只有印度尼西亞占據(jù)3席。

這一數(shù)據(jù)意味著，在樣本涉及的全球科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)幾乎霸榜了撤稿這一負(fù)面指標(biāo)。這些撤稿往往與近年來(lái)屢禁不止的“論文工廠”，以及以數(shù)量為導(dǎo)向、犧牲質(zhì)量的激勵(lì)機(jī)制相關(guān)。

除了直接的撤稿之外，通過(guò)過(guò)度自引人為推高引用指標(biāo)，同樣是一種常見(jiàn)的學(xué)術(shù)造假方式。自引本身并非異常，在研究主題連續(xù)、方法路徑相近的情況下，本就難以避免。但當(dāng)自引比例明顯高于同行常態(tài)時(shí)，它就不再是學(xué)術(shù)積累的自然結(jié)果，而更可能源于違規(guī)操作，甚至演變?yōu)橛薪M織的抱團(tuán)互引。

在作者團(tuán)隊(duì)梳理的“過(guò)度自引”負(fù)面榜單中，中國(guó)機(jī)構(gòu)同樣顯眼，在按自引調(diào)整排名的全球前100家機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)了9席 。雖然這一數(shù)字低于俄羅斯（26席），在占比上（2%）也不算高，但依然顯示出部分中國(guó)機(jī)構(gòu)在這一方面并不健康。

此外，研究還關(guān)注了在“中止期刊”（Discontinued titles）上的發(fā)文情況。所謂“中止期刊”，往往是指那些因?yàn)槁訆Z性出版行為、質(zhì)量控制缺失而被Scopus等數(shù)據(jù)庫(kù)剔除收錄的水刊。在這一指標(biāo)上，中國(guó)也有12家機(jī)構(gòu)進(jìn)入了負(fù)面榜單的前100名，雖然在比例上也并不高，但數(shù)量上和印度并列第一 。

計(jì)算撤稿論文、過(guò)度自引和問(wèn)題期刊論文的懲罰后，美國(guó)、英國(guó)、瑞士等傳統(tǒng)科研強(qiáng)國(guó)的高校在修正后的榜單上仍然表現(xiàn)出較強(qiáng)的穩(wěn)定性，中位百分位排名普遍保持在80%以上。相比之下，中國(guó)機(jī)構(gòu)中位排名僅為 14.3%，與上述國(guó)家形成了極為明顯的差距。

在這套嚴(yán)格的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)下，中國(guó)高校的排名又顯得尤其靠后。這主要源于研究者設(shè)計(jì)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)術(shù)不端的懲罰力度較大，同時(shí)更強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)內(nèi)頂尖人才的密度，而非整體規(guī)模。它提醒我們，中國(guó)高校在傳統(tǒng)排名中位居前列，是依照既有評(píng)價(jià)方式的結(jié)果。排名靠前或者靠后，有時(shí)候只需要換一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。