金融虎訊 2月11日消息，日前，東北證券股份有限公司發(fā)布關(guān)于設(shè)立香港子公司獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告。

2026年2月10日，東北證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于東北證券股份有限公司在香港特別行政區(qū)設(shè)立東證國(guó)際金融控股有限公司的復(fù)函》（機(jī)構(gòu)司函[2026]221號(hào)）。根據(jù)復(fù)函內(nèi)容，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券以自有資金出資5億港元在香港特別行政區(qū)設(shè)立東證國(guó)際金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東證國(guó)際”）事項(xiàng)無異議，同時(shí)要求公司依法辦理外匯資金進(jìn)出相關(guān)手續(xù)。

在設(shè)立子公司的過程中，東北證券被明確要求按照香港特別行政區(qū)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，有序推進(jìn)東證國(guó)際的設(shè)立工作。公司不僅要督促東證國(guó)際嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)和監(jiān)管要求，接受香港特別行政區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，還需嚴(yán)格按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，充分履行股東職責(zé)。

從合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控層面來看，東北證券需依法參與東證國(guó)際的法人治理，健全對(duì)其的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控體系。同時(shí)，東證國(guó)際被限制不得從事與金融無關(guān)的業(yè)務(wù)，不得開展放債或類似業(yè)務(wù)，且不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)（為境外子公司提供后臺(tái)支持或輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的活動(dòng)除外），并要做好東證國(guó)際及其下屬機(jī)構(gòu)有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)備、報(bào)告等工作。

此外，若東證國(guó)際在組建過程中遭遇重大問題，必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。東北證券表示，將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和上述批復(fù)文件的要求辦理**子公司設(shè)立的相關(guān)事宜，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。