3月12日，香港證監(jiān)會與香港廉政公署先后發(fā)布公告稱，證監(jiān)會與廉政公署于2026年3月10日及11日采取代號“導(dǎo)火線”的聯(lián)合行動，打擊內(nèi)幕交易及相關(guān)貪污行為。涉案人士為三家持牌機構(gòu)（包括兩家證券機構(gòu)及一家對沖基金管理公司）的高層人員。

在聯(lián)合行動中，證監(jiān)會與廉署人員共搜查了14個地點，包括涉案持牌機構(gòu)的辦公室以及被捕人士的住所。廉署亦拘捕六男兩女，年齡在35至60歲之間，其中包括兩家持牌證券機構(gòu)及一家持牌對沖基金管理公司的高層人員以及一名中間人。

據(jù)公告，涉案證券機構(gòu)的高層人員涉嫌從該對沖基金管理公司負責(zé)人處收取逾400萬元賄款，以在有關(guān)多家香港上市公司配售股份的機密資料公布前披露該等資料。

來源：香港證監(jiān)會官網(wǎng)

換言之，涉案證券機構(gòu)高層在收受賄賂后，向涉案對沖基金提前泄露內(nèi)幕消息。

公告稱，該持牌對沖基金管理公司在掌握上述機密數(shù)據(jù)后，透過在市場賣空股票及簽訂空頭股票互換合約，為其對沖基金在相關(guān)股票建立淡倉。當股份配售獲公布時，相關(guān)股票的股價下跌，而對沖基金據(jù)稱從其淡倉獲利約3.15億元。

公告稱，此次聯(lián)合行動源自香港證監(jiān)會早前就涉嫌內(nèi)幕交易活動展開的調(diào)查，案件其后轉(zhuǎn)至廉政公署以調(diào)查涉嫌的貪污行為，而香港證監(jiān)會則依照《香港證券及期貨條例》，就該案涉及的內(nèi)幕交易及其他失當行為進行調(diào)查。

公告表示，由于調(diào)查仍在進行中，證監(jiān)會與廉政公署不會作進一步評論。

此前，媒體報道稱，國泰君安國際和中信證券香港辦公室遭香港廉政公署及香港證監(jiān)會聯(lián)合調(diào)查。3月12日盤前，國泰君安國際（1788.HK）發(fā)布公告證實，3月10日，香港證監(jiān)會和廉政公署到訪公司香港主要營業(yè)地點執(zhí)行搜查令，并帶走部分文件。

國泰君安國際稱，公司獲悉，一名雇員（非董事會成員）被廉政公署拘留，公司已即時暫停相關(guān)雇員的所有運營、執(zhí)行職務(wù)及權(quán)力。

國泰君安國際在公告中表示，公司整體業(yè)務(wù)及運營，包括投資銀行業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有業(yè)務(wù)板塊，均維持正常開展；公司財務(wù)穩(wěn)健，各項經(jīng)營活動合規(guī)有序穩(wěn)定進行。

就“中信證券香港辦公室被查”一事，南都·灣財社記者嘗試聯(lián)系中信證券方面核實，截至目前未獲回應(yīng)。

據(jù)此前報道，國泰君安國際被調(diào)查的工作人員包括股票資本市場（ECM）主管潘舉鵬。

南都·灣財社記者注意到，2025年11月7日，潘舉鵬曾出席香港投資者關(guān)系協(xié)會上海研討會，彼時，其職務(wù)顯示為國泰君安國際資本市場主管董事總經(jīng)理，現(xiàn)主要負責(zé)統(tǒng)籌國泰君安項目的承銷，曾負責(zé)的主要項目包括港股及美股IPO、二級市場配售、可轉(zhuǎn)債及大宗交易等。

根據(jù)披露，潘舉鵬畢業(yè)于澳門大學(xué)工商管理系，并在美國雪城大學(xué)獲取MBA學(xué)位，于2015年加入國泰君安國際。在此之前，他曾就職于摩根大通銀行香港銷售交易部。

采寫：南都·灣財社記者 劉常源

國泰君安國際香港員工遭拘，該員工曾負責(zé)多個港股IPO項目