2024年12月9日，美國白宮管理預(yù)算辦公室的法規(guī)登記網(wǎng)頁悄悄放上去一個(gè)聯(lián)邦法規(guī)立項(xiàng)通知。項(xiàng)目的名字叫“人工智能擴(kuò)散出口管制框架”（Export Control Framework for Artificial Intelligence Diffusion）。兩天后，美國智庫戰(zhàn)略與國際研究中心（CSIS）瓦德瓦尼人工智能中心主任Gregory Allen在其關(guān)于1202半導(dǎo)體管制新規(guī)的報(bào)告里公開披露了這個(gè)情況。

從那以后，美國的媒體、智庫、產(chǎn)業(yè)界關(guān)于該擬議法規(guī)的公開討逐漸增多，在過去兩周達(dá)到了一個(gè)高峰。法規(guī)的文本雖然沒公開，也沒面向公眾征求意見，但從相關(guān)討論看，美國商務(wù)部已經(jīng)提前把法規(guī)草案拿給了美國主要的人工智能公司、云廠商、行業(yè)協(xié)會和一些智庫的頭部專家。

綜合美國主流媒體、智庫、企業(yè)相關(guān)報(bào)道和討論中出現(xiàn)的零散信息，這份傳言會在明天或下周出來的“人工智能擴(kuò)散出口管制框架”，一定程度上顛覆了美國出口管制基于最終用戶及最終用途的傳統(tǒng)體系，創(chuàng)造了一個(gè)管控先進(jìn)GPU和閉源AI模型權(quán)重出口的強(qiáng)制性全球許可制度，其文本長達(dá)200多頁，內(nèi)容非常復(fù)雜，核心包括以下方面：

一、受控GPU出口到全球數(shù)據(jù)中心的管制規(guī)則（按照國家和地區(qū)分成三組，有不同的管制水位）

（一）第一組：盟友國家（AI 20俱樂部）

關(guān)于范圍目前有兩種說法：比較多的是說有20個(gè)國家和地區(qū)，具體為：澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭、法國、德國、愛爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國、波蘭、西班牙、瑞典、瑞士、英國和中國臺灣地區(qū)。這二十個(gè)國家在規(guī)則中的正式名稱應(yīng)該是“人工智能授權(quán)國家”（(Artificial Intelligence Authorization Countries,AIACountries），也有的分析將其稱為“AI 20俱樂部”（AI 20 Club）。另一種說法是這些國家有18個(gè)。

總之都是美國視為最親密、可信賴的盟友。企業(yè)在這些區(qū)域可以自由部署算力，總部設(shè)在這些區(qū)域的企業(yè)可以向美國政府申請通用許可，把受控GPU運(yùn)送到全球大多數(shù)地方的數(shù)據(jù)中心。但有幾個(gè)前提：這些企業(yè)需要遵守美國政府的安全要求（包括各類認(rèn)證和半年一次的報(bào)告），其所部署的算力必須主要集中在這些國家或地區(qū)，在這些區(qū)域以外部署的算力不能超過全球部署總算力的 25%。上述企業(yè)也可以在“不是“AI 20俱樂部”、但也不是GPU禁運(yùn)國（包括中國在內(nèi)有24國）”的國家部署算力，但在單個(gè)國家部署的算力不能超過全球總量的7%。

（二）第二組：不屬于“AI20俱樂部”，也不是24個(gè)GPU禁運(yùn)國的國家

這些國家的數(shù)量最為龐大，多達(dá)140多個(gè)，包括新加坡、墨西哥、馬來西亞、阿聯(lián)酋、以色列、沙特阿拉伯和印度等國。美國的北約盟國里有18個(gè)國家也“降級”到該組，包括：葡萄牙、立陶宛、盧森堡、捷克、冰島、匈牙利、愛沙尼亞、斯洛文尼亞、斯洛伐克、克羅地亞、保加利亞、羅馬尼亞、拉脫維亞、希臘、阿爾巴尼亞、土耳其、黑山和北馬其頓。

對在這些國家的企業(yè)，適用“低處理性能”（Low Processing Performance, LPP)許可豁免。具體來說，是估算其會使用的合理的總算力（以“總處理性能”Total Processing Performance/TPP計(jì)算），除以單塊GPU的TPP，算出GPU是多少塊，作為可以出口到這些國家的GPU總量上限/配額（從2025年到2027年每個(gè)國家最多能拿到約 5 萬塊）。對全球所有GPU出口商和再出口商都要按照這個(gè)配額給該組國家供貨。在配額額度內(nèi)的GPU出口，不用向商務(wù)部申請?jiān)S可，超了配額就不能再出口。

怎么堵上受控芯片通過美國和盟友以外的國家轉(zhuǎn)口或走私，一直是美國政府的一塊心病。2022年1007規(guī)則只是卡住了受控GPU向中國大陸、香港和澳門的出口。但后來美國政府發(fā)現(xiàn)，很多中國公司從印尼、馬來西亞、菲律賓、新加坡、越南、泰國等東南亞國家以及阿聯(lián)酋、沙特等中東國家，以轉(zhuǎn)口貿(mào)易和走私的方式繼續(xù)獲得受控芯片。

為解決該問題，美國商務(wù)部2023年1017規(guī)則把管制范圍擴(kuò)展到了所謂的D:1、D:4或D:5組國家，基于“地區(qū)穩(wěn)定”理由施加了許可要求（澳門和D5推定拒絕；D:1、D:4境內(nèi)公司推定批準(zhǔn)，但是中國公司的海外子公司則推定拒絕），希望能堵住中國公司通過新加坡、阿聯(lián)酋等第三國轉(zhuǎn)口或走私用于數(shù)據(jù)中心的受控GPU。

能想出給第三國搞GPU出口配額這個(gè)損招，說明商務(wù)部上述補(bǔ)漏洞的努力效果很不好，也能看出他們現(xiàn)在焦慮到了什么程度。這種做法相當(dāng)于直接命令英偉達(dá)：你在這些國家只能賣這么多GPU。英偉達(dá)最合理的選擇當(dāng)然是把有限的額度優(yōu)先給那些它放心的大公司、非中國公司，而不是那些搞不清楚來路的小公司（里面可能有很多中國的空殼公司）。

但對如此大范圍的國家群體設(shè)置特定商品的出口配額，非同尋常，很容易演變成外交爭端。

1973年，全球糧食產(chǎn)量受惡劣天氣條件和農(nóng)業(yè)欠收供應(yīng)緊張，美國作為小麥和大豆等全球主要糧食生產(chǎn)國，曾實(shí)施過“臨時(shí)出口配額”，限制小麥和大豆的出口總量，以確保有足夠的糧食供應(yīng)滿足國內(nèi)需求。冷戰(zhàn)期間，美國也曾對鈾、鋼鐵等資源設(shè)立出口上限，以遏制蘇聯(lián)獲得戰(zhàn)略資源。但總的來說，美國歷史上干預(yù)國際貿(mào)易一般用關(guān)稅和出口管制，很少用出口配額。

為防止物資經(jīng)由“中立國”或“第三國”流入敵對國，采取對“中立國”或“第三國”實(shí)施出口配額，有據(jù)可查的第一次是在一戰(zhàn)期間。為切斷德國的補(bǔ)給，作為協(xié)約國領(lǐng)頭羊的英國以戰(zhàn)前的消費(fèi)水平為基準(zhǔn)，估算荷蘭等“中立國”季度、年度的“正常”進(jìn)口量，規(guī)定其對特定商品的進(jìn)口量不得超過其戰(zhàn)前平均水平，否則會被英國禁止出口超額部分。“配額制”有效減少了德國獲得的物資供應(yīng)，但也給“中立國”帶來嚴(yán)重困難，嚴(yán)重?cái)_亂了這些國家的國內(nèi)工業(yè)和全球貿(mào)易，也引發(fā)了英國和這些國家的外交沖突。

對此，甲骨文執(zhí)行副總裁Ken Glueck的評論一針見血：對他國單方面采取GPU出口配額制，可能會傷害美國的經(jīng)濟(jì)競爭力、國家安全和外交政策。美國看不起人家，不讓進(jìn)“AI 20俱樂部”，這些國家會組自己的俱樂部，轉(zhuǎn)向使用中國產(chǎn)的GPU和中國的云，性能雖暫時(shí)差一些，但至少不會像美國一樣歧視斷供。這是在限制美國企業(yè)在這些國家的市場空間，同時(shí)給華為、壁仞等中國GPU廠商以及中國云服務(wù)商、AI公司提供打入這些市場千載難逢的機(jī)會。國會通過《芯片法案》想投入2800 億美元來振興美國芯片產(chǎn)業(yè)，拜登政府這一紙規(guī)則就讓美國企業(yè)在全球芯片市場的份額縮減了80%，并把這個(gè)市場雙手奉送給中國。

此外，配額制還有執(zhí)行層面的嚴(yán)重問題：比如，你美國怎么確定其他國家所需要的算力總量是多少，萬一算錯(cuò)了，給人家的配額少得離譜呢？假設(shè)美國政府給某國設(shè)置了一年25000片GPU的配額，而三家美國公司各自提出向該國出口 10000片GPU的許可申請，你政府怎么決定給誰多給誰少呢，這是不是給了你權(quán)力尋租的空間呢？

總體上，這個(gè)GPU出口管制配額制實(shí)在是太過了，影響的范圍和可能引發(fā)的外國反彈會非常大。大膽推測，該部分規(guī)則很可能會在美國商界和政府的討價(jià)還價(jià)中被剔除，或至少某種程度上弱化，讓我們拭目以待。

（三）第三組：全面禁運(yùn)GPU芯片的國家

這一組國家受到的限制最為嚴(yán)格，外部信息透露的數(shù)量是24個(gè)國家。從數(shù)量上看，幾乎可以確定這是《美國出口管理?xiàng)l例》（EAR）規(guī)定的全部23個(gè)D:5組國家，再加上不屬于D:5組的澳門。美國全面禁止向這些國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)中心出口受控GPU。

D:5組國家全部是美國武器禁運(yùn)國，包括中國、古巴、伊朗、朝鮮、敘利亞（美國全面制裁）；俄羅斯、白俄（當(dāng)前熱點(diǎn)）；緬甸、柬埔寨、委內(nèi)瑞拉（涉軍）；阿富汗、中非、剛果（金）、塞浦路斯、厄立特里亞、海地、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、索馬里、南蘇丹、蘇丹、津巴布韋）。

二、“通用經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（Universal Validated End User, UVEU）

美國對上述第二組的“第三國”們設(shè)置GPU出口配額，進(jìn)行了GPU總量限制，但這會連帶影響到美國在這些國家的企業(yè)。特別是在這些國家運(yùn)營大規(guī)模數(shù)據(jù)中心的Azure、AWS、甲骨文等美國云服務(wù)商，以及可能自建數(shù)據(jù)中心的OpenAI等人工智能巨頭，可能因?yàn)槭苤朴谂漕~難以獲得足夠的GPU和算力，這顯然是不利于美國云服務(wù)商的全球化發(fā)展的。

為解決該問題，“人工智能擴(kuò)散出口管制框架”規(guī)定，上述美國公司可以向商務(wù)部申請拿到“通用經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（Universal Validated End User, UVEU）資質(zhì)，從而可以不用申請?jiān)S可就把GPU傳送到自己在這些國家的數(shù)據(jù)中心，且這些GPU不計(jì)入該國的GPU配額。但也有條件：這些公司必須保證把至少 50% 的總算力留在美國本土，以確保美國本土始終擁有比世界其他地區(qū)更多的算力。

想要拿到UVEU資質(zhì)，美國云服務(wù)商和AI公司得獲得美國聯(lián)邦政府云計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與授權(quán)管理項(xiàng)目（FedRAMP High）的認(rèn)證，并遵守美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)。FedRAMP High 是一種保護(hù)聯(lián)邦政府最敏感、但還沒有達(dá)到機(jī)密級別的數(shù)據(jù)（類似中國的“重要數(shù)據(jù)”）的技術(shù)認(rèn)證，核心內(nèi)容是美國政府定義的一整套信息和物理安全要求。FedRAMP High要求每年對申請認(rèn)證的數(shù)據(jù)中心進(jìn)行第三方審計(jì)、特定的人員與訪問控制，還包含數(shù)據(jù)主權(quán)要求（美國政府?dāng)?shù)據(jù)必須存儲在美國境內(nèi)）。FedRAMP High認(rèn)證本來是一個(gè)非強(qiáng)制性的認(rèn)證（類似于中國的非強(qiáng)制性國標(biāo)），美國很多的商業(yè)數(shù)據(jù)中心也沒申請過這個(gè)認(rèn)證，但上述要求通過把它和能否獲得足夠GPU綁定，變相強(qiáng)制化了。

但這個(gè)UVEU也不是美國政府拍腦門子想出來的，而是在去年就已經(jīng)有了基礎(chǔ)制度。

UVEU規(guī)則建立在商務(wù)部去年9月份公布的數(shù)據(jù)中心“經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（Validated End User，VEU）項(xiàng)目基礎(chǔ)上，該項(xiàng)目允許美國公司在海外的數(shù)據(jù)中心不用申請?jiān)S可就可以接收受控GPU。條件是數(shù)據(jù)中心必須提供有關(guān)客戶、業(yè)務(wù)活動、訪問限制和網(wǎng)絡(luò)安全的信息。

而該項(xiàng)目又是從阿聯(lián)酋頭部AI公司G42去年4月份和美國政府簽署的國家安全協(xié)議中獲取的靈感。因?yàn)橛辛嗽搮f(xié)議，G42才得以和微軟合作、買英偉達(dá)的GPU。

G42對阿聯(lián)酋的意義不亞于華為之于中國，是阿聯(lián)酋建設(shè)“AI經(jīng)濟(jì)”、成為AI領(lǐng)先國家的希望。阿聯(lián)酋國家安全顧問、總統(tǒng)的兄弟謝赫?塔努恩?本?扎耶德?阿勒納哈揚(yáng)是這家公司的董事。CEO彭曉是個(gè)華裔，出生在中國，在美國求學(xué)，先拿了美國國籍，后來為了在G42工作退了美國籍，拿了阿聯(lián)酋的護(hù)照。

直到今年以前，G42和中國的聯(lián)系還很密切，和華為、華大基因等都有合作。也因?yàn)檫@些合作，G42被美國國會和拜登政府盯上了，不停地私下或公開施壓，威脅如果G42不跟中國劃清界限，就不讓英偉達(dá)賣給它GPU。微軟今年4月投了這家公司15億美元，并計(jì)劃給它提供芯片及模型權(quán)重，但因?yàn)镚42和中國的聯(lián)系被美國政府叫停。

據(jù)媒體報(bào)道，美國政府內(nèi)部對怎么處理微軟和G42的合作是有分歧的，商務(wù)和貿(mào)易官員大體上覺得沒啥大不了，但政府里的沙利文這些國家安全派覺得不行，這很大程度上是對阿聯(lián)酋這個(gè)國家不放心，因?yàn)榘⒙?lián)酋這幾年使勁深化和中國的關(guān)系，也明確表示沒有興趣在中美之間選邊站。

前面提到過，美國商務(wù)部2023年1017規(guī)則對向阿聯(lián)酋等中東國家出口GPU等受控物項(xiàng)施加了許可證要求，雖然是推定許可，但商務(wù)部也有權(quán)不給許可。對G42，商務(wù)部對英偉達(dá)和微軟賣給G42 受控GPU和一些AI相關(guān)物項(xiàng)，就一直卡著不給許可，搞得微軟總裁Brad Smith公開抱怨商務(wù)部的規(guī)則不夠清晰明確。

一直到2024年9月中旬，媒體透露美國終于批準(zhǔn)英偉達(dá)向G42出售尖端英偉達(dá)芯片。讓美國網(wǎng)開一面的原因，是G42和美國政府簽署了一項(xiàng)國家安全協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容沒有公開，但透過媒體零星的報(bào)道還是能窺見一斑。

一是嚴(yán)格的供應(yīng)鏈管理要求：G42已有的數(shù)據(jù)中心要剔除所有中國相關(guān)的硬件，即使這些硬件被拔掉并且沒實(shí)際用，也要拿掉。新數(shù)據(jù)中心使用物理封鎖，用西方國家獨(dú)家制造的硬件從頭開始改造，避免任何被中國通過后門攻擊。

二是嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施：數(shù)據(jù)中心的計(jì)算部分使用軍用級別的FIPS 140-2加密，和所有其他從安全攝像頭到冷卻的系統(tǒng)物理分離，以減少網(wǎng)絡(luò)攻擊者利用輔助硬件漏洞蠕蟲進(jìn)入服務(wù)器的可能。

三是嚴(yán)格的人員管理和控制：客戶、員工和訪客要接受廣泛的篩查，中國公民不得在數(shù)據(jù)中心工作。

四是算力監(jiān)測：G42需要實(shí)時(shí)監(jiān)控計(jì)算水平的波動（往往意味著有中國公司在用其數(shù)據(jù)中心進(jìn)行模型訓(xùn)練）等異常情況。

五是外部紅隊(duì)測試：G42雇傭了美國國防部的承包商來進(jìn)行“紅隊(duì)測試”，檢查數(shù)據(jù)中心的防御情況，堵上一切中國可以利用的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞。

兩周后，BIS修訂了 EAR，推出了一項(xiàng)單獨(dú)的“經(jīng)驗(yàn)證最終用戶規(guī)則”（Validated End User，VEU），在現(xiàn)有的適用于印度、中國的VEU （一般 VEU 授權(quán)）基礎(chǔ)上，新增了一個(gè)“數(shù)據(jù)中心 VEU 授權(quán)”。核心就是全球各地的數(shù)據(jù)中心運(yùn)營商可以跟BIS申請進(jìn)入這類數(shù)據(jù)中心 VEU的名單，但需要滿足一套美國商務(wù)部、國防部、能源部和國務(wù)院共同制定的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。

滿足了這些標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)中心，BIS會在 EAR 中按名稱和位置進(jìn)行記錄，屆時(shí)美國公司向這些數(shù)據(jù)中心出口管制的GPU，就相當(dāng)于獲得了一個(gè)通用許可，不用再一項(xiàng)項(xiàng)單獨(dú)向BIS申請?jiān)S可。仔細(xì)看這些數(shù)據(jù)中心VEU的要求，跟美國把和G42的國家安全協(xié)議里的安全控制措施簡直一摸一樣。美國政府把這份國家安全協(xié)議里的核心內(nèi)容，以BIS規(guī)則的形式復(fù)制到了所有禁運(yùn)國家以外的數(shù)據(jù)中心。

我理解，外界透露的“通用經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（UVEU）制度，屬于上述數(shù)據(jù)中心UVE的升級版，其基本原理是一致的，即這些數(shù)據(jù)中心不能被中國用來訓(xùn)練AI大模型。

三、對閉源人工智能模型權(quán)重的出口管制

在訓(xùn)練AI模型時(shí)，系統(tǒng)會根據(jù)輸入的數(shù)據(jù)不斷調(diào)整模型內(nèi)部的“權(quán)重”（Weights），這些權(quán)重是一組復(fù)雜的數(shù)學(xué)參數(shù)，用來告訴模型“如何理解數(shù)據(jù)”和“如何作出決策”。打個(gè)比方來說，AI模型本身就像蛋糕，用戶可以“吃”到（用它生成內(nèi)容），權(quán)重則是制作蛋糕的“獨(dú)家配方”，包含了原料比例、加工方法等核心信息。如果配方公開（開源），任何人都可以模仿制作。

我去年曾經(jīng)寫過“”一文，應(yīng)該是中文互聯(lián)網(wǎng)第一個(gè)深入討論“增強(qiáng)海外關(guān)鍵出口限制的國家框架法”（Enforce Act），及其史無前例的AI模型出口管制的。在那篇文章里，我的判斷是，在美國關(guān)于開源的相關(guān)討論也越來越不支持限制開源模型，因此美國可能以計(jì)算能力的特定閾值劃線，對“性能很強(qiáng)”的大模型進(jìn)行出口管制，對開源模型則會大體會放開，或只要求履行一定盡調(diào)義務(wù)。

根據(jù)目前的信息，“AI擴(kuò)散出口管制框架”關(guān)于該部分的規(guī)則符合上述判斷，沒有管制開源模型權(quán)重，以及不如現(xiàn)有開源模型強(qiáng)大的閉源模型權(quán)重。但如果一家在上述第二組國家的 AI 公司想要針對特定目的對通用開源權(quán)重模型進(jìn)行微調(diào)，且該過程耗用大量算力，需要向美國政府申請?jiān)S可。

對閉源模型權(quán)重，該規(guī)則將禁止美國AI公司在中國和俄羅斯等上述第三組國家托管這些權(quán)重。在第二組國家，可以托管這些權(quán)重，但必須遵守相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。如果一家公司獲得了“通用經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（UVEU）的認(rèn)證，則不受此限制。

現(xiàn)有的信息沒有提及如何判斷哪些是需要管制的“性能很強(qiáng)”的大模型。判斷可能以模型訓(xùn)練所需的浮點(diǎn)運(yùn)算數(shù)（FLOPs）劃線，確定一個(gè)閾值。因?yàn)镕LOPs實(shí)際是模型訓(xùn)練做了多少次加法和/或乘法運(yùn)算（一次加法和一次乘法合計(jì)一次FLOP）。FLOPs的數(shù)量如果很大，說明模型規(guī)模很大，能力和帶來的風(fēng)險(xiǎn)也就更大。

事實(shí)上，美國過去多個(gè)涉及AI的擬議規(guī)則都在采取以FLOPs劃線的思路。

去年9月，美國商務(wù)部為執(zhí)行拜登《安全、可靠和值得信賴的人工智能開發(fā)和使用》第14110號行政令第4.2（a）節(jié)，公布了“建立先進(jìn)人工智能模型和計(jì)算集群開發(fā)的報(bào)告要求”，其中觸發(fā)向BIS報(bào)告義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)是：訓(xùn)練超強(qiáng)AI模型（需要執(zhí)行超過10^26FLOPs），或者擁有一組機(jī)器組成的超快、超強(qiáng)的計(jì)算機(jī)集群，且這些機(jī)器通過速度超過300 Gbit/s的網(wǎng)絡(luò)連接在一起，計(jì)算能力非常強(qiáng)大，理論上每秒可以進(jìn)行超過10^20FLOPs。

美國財(cái)政部還去年10月發(fā)布、今年1月2日已生效的，把禁止美國投資的中國AI模型閾值確定為：訓(xùn)練所用計(jì)算量的閾值超過了10^25FLOPs；主要使用生物序列數(shù)據(jù)訓(xùn)練的，計(jì)算量閾值超過了10^24FLOPs。

我推測，“AI擴(kuò)散出口管制框架”對閉源AI模型權(quán)重的管制水位，很可能會和財(cái)政部的對華投資審查最終規(guī)則拉齊，即一般數(shù)據(jù)訓(xùn)練的模型10^25次 FLOPs，生物序列數(shù)據(jù)訓(xùn)練的10^24次FLOPs。達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)的美國閉源AI模型應(yīng)該有Open AI大的GPT-4（10^25 FLOPs） 或后續(xù)版本、Google DeepMind 的 Gemini 1（10^25 FLOPs）、 Anthropic的Claude 3 或后續(xù)版本。

根據(jù)美國知名的AI研究機(jī)構(gòu)EPOCH AI的報(bào)告，截至 2024年4 月，中國還沒有已知計(jì)算能力超過 10^25 FLOPs 的 AI 模型，有 5 個(gè)中國 AI 模型的計(jì)算能力超過 10^24 FLOPs（包括阿里巴巴的 Qwen-72B、XVERSE Technology 的 XVERSE-65B、智譜 AI 的 Chat GLM 3、虎博科技的 Tigerbot-70B，以及百度的 ERNIE 3.0 TITAN），還有 14 個(gè)中國 AI 模型的計(jì)算能力超過10^23 FLOPs，其中包括DeepSeek 的 DeepSeek Coder 33B 和 DeepSeek LLM 67B。

“AI擴(kuò)散出口管制框架”在美國內(nèi)部引起了激烈爭論。卡耐基研究院把相關(guān)的不同觀點(diǎn)精辟地總結(jié)為三派：

一是“控制”（control）派，以一些國會鷹派議員、國安官員、鼓動“民主AI打敗專職AI”敘事的AI頭部企業(yè)為代表。他們認(rèn)為，讓前沿AI技術(shù)擴(kuò)散到非盟友國家，對美國帶來的國家安全風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于擴(kuò)大AI出口的獲利。例如，眾議院中美戰(zhàn)略競爭特別委員會主席穆倫納爾和首席成員克里希納穆蒂致信商務(wù)部長雷蒙多，敦促盡快出臺該法規(guī)，還建議對所有有中國軍事基地或情報(bào)站點(diǎn)的外國禁運(yùn)GPU，禁止有華為云基礎(chǔ)設(shè)施的國家都訪問美國的閉源AI模型權(quán)重。特朗普第一任期時(shí)的副國家安全顧問博明和Anthropic CEO、創(chuàng)始人Dario Amodei在華爾街日報(bào)發(fā)文力挺對華加強(qiáng)AI出口管制。Open AI的CEO Sam Altman也支持出臺該法規(guī)。

二是“擴(kuò)散”（diffusion）派，以甲骨文等美國云廠商、代表云服務(wù)和信息通信技術(shù)行業(yè)的協(xié)會等為代表，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)努力讓美國AI技術(shù)在海外市場盡快落地生根，只有美國AI技術(shù)向全球快速滲透，才能不被中國搶占市場空間，才是維護(hù)美國國家安全的根本之道。目前AI出口管制法規(guī)的思路只會把美國云廠和AI公司的手腳綁住，讓中國AI和云廠商搶占海外市場。對此，Oracle高級副總裁Ken Glueck去年12月19日及今年1月7日的兩篇炮轟商務(wù)部的文章，是很好的代表。這一派在國會也不乏盟友，例如參議院商務(wù)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會主席Ted Cruz和高級成員Maria Cantwell上月即致信商務(wù)部長雷蒙多，對該法規(guī)嚴(yán)重阻礙美國科技產(chǎn)品海外銷售，且沒給國會和企業(yè)反饋意見的機(jī)會表示關(guān)切。

三是“杠桿”（leverage）派。該立場處于兩種極端思路之間，主張將美國AI出口當(dāng)作外交談判的工具，通過對AI技術(shù)的出口管制換取他國在地緣政治或技術(shù)層面的讓步，如要求外國支持美國主導(dǎo)的國際AI安全標(biāo)準(zhǔn)，或在外交上配合美國。

目前，該法規(guī)顯然已經(jīng)到了最后階段。1月7日下午，英偉達(dá)總法律顧問Timothy Teter跟管理和預(yù)算辦公室的官員開了EO 12866 會議（重大聯(lián)邦法規(guī)發(fā)布前聽取利益相關(guān)方意見，進(jìn)行成本效益分析、政策一致性、跨機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)審查的會議，因前總統(tǒng)克林頓第12866 號行政令設(shè)立得名）。早前的12月20日，美國信息產(chǎn)業(yè)理事會、Alston & Bird律所也分別代表行業(yè)與商務(wù)部、管理和預(yù)算辦公室開了EO 12866 會議。兩次會上，英偉達(dá)和相關(guān)游說的行業(yè)機(jī)構(gòu)、律所應(yīng)該分別就草案表達(dá)了意見。

美國商務(wù)部決定繞開公開征求意見程序，以“臨時(shí)最終規(guī)則”（interim final rule）形式出臺該法規(guī)。這也意味著，該法規(guī)將在刊登于《聯(lián)邦紀(jì)事》之日起60天內(nèi)迅速生效。公眾雖然仍可以事后對相關(guān)法規(guī)提出意見，但法規(guī)已經(jīng)生效了。美國聯(lián)邦法規(guī)制定實(shí)踐中，“臨時(shí)最終規(guī)則”不新鮮。基于《行政程序法》下的“正當(dāng)理由”例外（good cause exception），聯(lián)邦各部門可以采取這種形式制定法規(guī)，但合理的例外一般是公共衛(wèi)生突發(fā)事件、國家安全威脅、經(jīng)濟(jì)或財(cái)政危機(jī)等特殊情況，這部法規(guī)顯然沒有這么特殊和緊急。

對此，商界普遍呼吁拜登政府不要“強(qiáng)行上線”該法規(guī)，而是走正常的征求公眾意見程序，特朗普第一任期時(shí)的國家安全顧問Robert O'Brien公開呼吁：“請把這些重大問題留給特朗普團(tuán)隊(duì)來處理。他們在對華強(qiáng)硬和貿(mào)易方面的表現(xiàn)都更勝一籌?！钡窗莸钦@架勢，是一定在交班川普前把這個(gè)規(guī)則放出來，不管不顧了。

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