近期，又一名公募基金經(jīng)理因涉“老鼠倉”被罰。

上海證監(jiān)局10月16日公告顯示，90后基金經(jīng)理?xiàng)钅臣卧谌温毱陂g利用未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，最終被責(zé)令改正并處以50萬元罰款。

據(jù)財聯(lián)社，從公告細(xì)節(jié)及履歷信息判斷，被處罰者為海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖?/strong>。

處罰決定書指出，他先后擔(dān)任某基金管理有限公司股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，擔(dān)任基金經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)某基金的投資決策及投資指令下達(dá)等工作，知悉該基金持倉、交易明細(xì)等未公開信息。

因此，他利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動，導(dǎo)致“陳某東”證券賬戶與其管理基金發(fā)生趨同交易，構(gòu)成典型的“老鼠倉”違規(guī)行為。

公開資料顯示，楊寧嘉2017年5月加入海富通基金，歷任股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理，2019年9月起開始參管產(chǎn)品，直到去年10月因個人原因卸任基金經(jīng)理職務(wù)，完成清倉式離職。

截至20204年三季度末，他管理的資產(chǎn)總規(guī)模為6.17億元，僅為2023年二季度末峰值17.35億元的大約三分之一。

值得注意的是，從海富通離職前，楊寧嘉的管理能力已飽受質(zhì)疑。

他任職期間的代表作——海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)，在2023年人工智能行情推動TMT板塊大漲的背景下，全年卻虧損13.51%。市場普遍認(rèn)為，其在AI概念爆發(fā)初期仍堅(jiān)持重倉新能源，是錯失行情的關(guān)鍵原因。截至2022年底，該產(chǎn)品十大重倉股中有一半為新能源個股。

回溯基金歷史，海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)歷任四位基金經(jīng)理，僅楊寧嘉任期內(nèi)虧損近40%，其余三任均錄得正收益。

在他管理的產(chǎn)品中，海富通新內(nèi)需A任期內(nèi)虧損20.39%，海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)A虧損39.52%，僅管理約4個月的海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)A微幅盈利1.62%，且同類排名仍處后半?yún)^(qū)。

業(yè)績持續(xù)不振，加上基金規(guī)模萎縮，使得楊寧嘉在離任前已處于輿論與業(yè)績的雙重壓力之下。

如今“老鼠倉”一案坐實(shí)，意味著他在海富通職業(yè)生涯末段陷入了更深的合規(guī)危機(jī)。