近日，裁判文書網(wǎng)公開了一份《上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書》，中植系四大財富公司之一的大唐財富上海第一分公司總經(jīng)理、省級區(qū)域總經(jīng)理于某判處有期徒刑3年5個月，并處罰金人民幣20萬元。罰金自判決生效后一個月內(nèi)向法院繳納。

被告人于某任上海第一分公司總經(jīng)理、省級區(qū)域總經(jīng)理，負責(zé)下屬財富團隊的銷售及管理工作，定融稅后收入1,398,368.53元，其中薪酬稅后752,706.51元、分紅稅后645,662.02元；

2024年5月6日，于某經(jīng)公安機關(guān)電話通知后到案，到案后如實供述主要犯罪事實，并退出違法所得752,706.51元，審理期間，被告人于某在家屬幫助下退繳違法所得87,525.92元。

計算可得，于某應(yīng)退139.83萬元，已退84.02萬元，尚有55.81元未退，處罰金20萬元。

以下是判決書主要內(nèi)容：

公訴機關(guān)上海市浦東新區(qū)人民檢察院。

被告人于某，男，1983年12月28日生，XX，出生地上海市，大學(xué)文化，某某公司2負責(zé)人，戶籍地上海市浦東新區(qū)；2024年5月6日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被某某局取保候?qū)?，同?月13日被刑事拘留，同年7月16日被逮捕，現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢刑訴〔2025〕503號起訴書指控被告人于某犯（單位）非法吸收公眾存款罪，于2025年3月7日向本院提起公訴。本院于同月10日立案后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派檢察員俞某出庭支持公訴，被告人于某及辯護人劉某1、劉某2到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)審理查明：

中某企業(yè)集團有限公司于2011年先后成立四家第三方財富管理公司，分別為大某財富投資管理有限公司、某某公司3、某某公司4和恒某財富投資管理股份有限公司。2017年以來，中某集團通過“中某國際投資控股集團有限公司”“中某創(chuàng)信投資有限公司”等其實際控制企業(yè)作為發(fā)行方，自行成立某某公司1等六家公司作為產(chǎn)品管理人，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，通過在焦某弘某、湖南省國某等地方性信用資產(chǎn)登記備案中心有限公司備案登記等方式，對外發(fā)行各類定向融資理財產(chǎn)品，并通過上述四家財富管理公司在全國各地銷售，募集資金用于補充企業(yè)的資金流動性。

2011年，大某財富投資管理有限公司成立上海分公司（以下簡稱“大某財富上海分公司”）。2015年7月，被告人于某入職大某財富上海分公司，先后任上海第一分公司總經(jīng)理、省級區(qū)域總經(jīng)理，負責(zé)下屬財富團隊的銷售及管理工作。被告人于某通過組織管理、業(yè)績督促等方式推動落實銷售人員采用電話推銷、宣講會、口口相傳等方式公開宣傳，采用差額補足函等方式承諾7%-9.5%年化收益率，向不特定公眾銷售非標準化定向融資理財產(chǎn)品，并獲取相關(guān)績效工資、獎金、管理津貼等。

經(jīng)審計，2018年8月至2023年7月間，被告人于某團隊向客戶359人銷售定融產(chǎn)品人民幣（以下幣種同）207,270.00萬元，結(jié)合大某財富統(tǒng)計的上?？蛻羟闆r表，已兌付本金165,871.00萬元，已兌付利息14,541.56萬元，未兌付本金41,399.00萬元，未兌付142人金額35,151.34萬元。其中，南昌團隊向客戶58人銷售定融產(chǎn)品17,440.00萬元，結(jié)合大某財富統(tǒng)計的上海客戶情況表，未兌付本金11,910.00萬元。被告人于某定融稅后收入1,398,368.53元，其中薪酬稅后752,706.51元、分紅稅后645,662.02元。

2024年5月6日，被告人于某經(jīng)公安機關(guān)電話通知后到案，到案后如實供述主要犯罪事實，并退出違法所得752,706.51元。本院審理期間，被告人于某在家屬幫助下退繳違法所得87,525.92元。

上述事實，被告人于某在開庭審理過程中亦無異議，且有經(jīng)庭審質(zhì)證屬實的證人張某、左某、徐某、蘭某、韓某、李某等人的證言，工商資料、非公開融資計劃認購協(xié)議，集資參與人張某、謝某明、李某華、嚴某宇等人的個人陳述筆錄、電話記錄，相關(guān)投資協(xié)議、某某局調(diào)取證據(jù)通知書、薪酬績效管理辦法，某某事務(wù)所有限公司出具的專項審計報告、補充意見，上海市浦東新區(qū)人民檢察院扣押決定書、扣押財物清單，某某局出具的到案經(jīng)過，戶籍人員基本信息，被告人于某的供述等證據(jù)證實，足以認定。

本院認為，被告人于某作為大某財富投資管理有限公司其他直接責(zé)任人員，違反金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額特別巨大，已構(gòu)成（單位）非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控事實清楚，證據(jù)確實、充分，罪名成立。被告人于某自愿認罪認罰，可以從寬處理。被告人于某系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人于某具有自首情節(jié)，可以從輕處罰。被告人于某在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結(jié)果發(fā)生，可以從輕處罰。被告人于某在本院審理期間退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。辯護人的相關(guān)意見予以采納。

根據(jù)被告人于某的犯罪情節(jié)和行為的社會危害性，對其不宜宣告緩刑。辯護人的相關(guān)意見不予采納。依照《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第一百七十六條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：

一、被告人于某犯（單位）非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年五個月，并處罰金人民幣二十萬元。

（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2024年6月13日起至2027年11月12日止；罰金自判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）

二、退繳在案的錢款按比例發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳或責(zé)令退賠。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

本文來源：信托圈內(nèi)人

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