近日，某券商前副總裁陳某濤因為"老鼠倉"，被監(jiān)管部門重拳出擊。不僅罰沒1.35億，還被終身"拉黑"證券市場。

11月28日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，曾擔(dān)任某證券公司副總裁的陳某濤，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時被采取8年及5年兩項證券市場禁入措施。“沒一罰二”合計罰沒1.35億元。陳某濤事涉利用未公開信息從事有關(guān)證券交易、違規(guī)買賣證券。

據(jù)江蘇證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。陳某濤違法行為主要包括兩方面：

其一，利用未公開信息從事有關(guān)證券交易方面，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶(以下簡稱趨同組合賬戶)的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

其二，違規(guī)買賣證券方面，2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬元。

圖據(jù)公告

在聽證中，陳某濤曾以“對金融行業(yè)有貢獻(xiàn)”、“無力承擔(dān)巨額罰款”為由申辯，請求將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍。但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對陳某濤申辯意見不予采納。

最終，江蘇證監(jiān)局對陳某濤利用未公開信息交易行為，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。合計罰沒1.35億元。

同時，鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣證券持續(xù)時間較長，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對陳某濤采取8年和5年兩項證券市場禁入措施。

其中，在8年禁入期間，不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任高管職務(wù)；在5年禁入期間，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

除本案外，多地證監(jiān)局早前也公布了相關(guān)罰單。

黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站11月公布的行政處罰決定書顯示，黑龍江證監(jiān)局對時任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。黑龍江證監(jiān)局決定，合計對湯某明處以470萬元罰款。

安徽證監(jiān)局5月公布的一張罰單指向某頭部券商的時任信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬，2019年11月至2023年2月期間，他控制親屬賬戶組，與托管在該機(jī)構(gòu)的某基金趨同交易76只股票，趨同交易金額達(dá)2900.38萬元，盈利約213.14萬元，最終合計罰沒426.28萬元。

另據(jù)吉林證監(jiān)局5月披露的一則行政處罰決定書，該局對某頭部證券公司時任分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人邵某利用未公開信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查。吉林證監(jiān)局最終決定，沒收其違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款。

來源：紅星資本局綜合自上海證券報、財聯(lián)社、公開資料等