近日，7張內(nèi)幕交易罰單密集下發(fā)，內(nèi)幕信息與三家上市公司的并購有關(guān)，最高罰沒資金達1155萬元。

來源：攝圖網(wǎng)

躍嶺股份內(nèi)幕交易案落錘，原董事長司機、好友組團炒股

12月9日，浙江證監(jiān)局披露四份行政處罰決定書，五人內(nèi)幕交易躍嶺股份（002725.SZ）股票，涉案人包括躍嶺股份原董事長林某明的專職司機、多年朋友、同村好友等。

據(jù)行政處罰決定書，2023年5月，源悅汽車（870231.NQ）實際控制人張某程開始有出售控制權(quán)的意向，委托陳某沖等人尋找投資者。2024年春節(jié)前后，陳某沖聯(lián)系躍嶺股份董事會秘書陳某均介紹了該項目，隨后董秘向躍嶺股份當(dāng)時的董事長林某明作了匯報。2024年1月31日，張某程參觀躍嶺股份，林某明參與接待。3月6日，躍嶺股份的總經(jīng)理、董秘前往源悅汽車進行考察。

3月10日，林某明等人與源悅汽車方就收購事宜進行談判，并對意向協(xié)議條款進行協(xié)商。3月23日，躍嶺股份與源悅汽車方就收購意向協(xié)議內(nèi)容進行最終談判與確認(rèn)并達成一致，參加人員有林某明、毛某霞等。3月29日盤后，躍嶺股份公告該收購事項。

監(jiān)管認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期起點不晚于2024年3月10日，公開于3月29日盤后。

鐘振超系林某明專職司機。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鐘振超與林某明手機通話頻繁。3月27日，鐘振超開車將林某明從上海接回溫嶺，并在林某明家中吃晚飯。

3月28日至29日，鐘振超、狄柳燕夫妻二人買入“躍嶺股份”股票11.32萬股，成交金額112.22萬元。內(nèi)幕信息公開后，上述股票全部賣出，虧損1.45萬元。

浙江證監(jiān)局決定對鐘振超、狄柳燕分別處以25萬元罰款。

此外，陳雪輝與林某明是同村好友，陳芽與林某明是多年朋友，毛旭曉系毛某霞的姐姐，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人均存在聯(lián)系。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳雪輝與林某明共存在9次通話記錄，3月29日陳雪輝臨時借入銀行信貸資金并全部買入躍嶺股份股票，還存在虧損賣出賬戶組中的其他股票后買入躍嶺股份的情況。3月28日林某明和陳芽通話后，陳芽控制的賬戶組開始虧損賣出“中國軟件”等股票，3月29日開盤后買入46.55萬股躍嶺股份，成交金額492.64萬元。

上述三人分別通過內(nèi)幕交易躍嶺股份股票獲利5.18萬元、19.26萬元、38.26萬元。浙江證監(jiān)局決定沒收三人違法所得，并分別處以罰款100萬元、150萬元、80萬元。

根據(jù)Choice金融終端數(shù)據(jù)，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，躍嶺股份股價累計上漲8.67%。公開收購消息后的第一個交易日，即2024年4月1日，公司股價漲停，隨后6個交易日下跌，7月29日公司公告終止收購源悅汽車，其間股價累計下跌17.95%。

2025年11月，躍嶺股份進行董事會換屆選舉，林仙明卸任董事長一職。

翁婿聯(lián)動，富煌鋼構(gòu)并購不成反生內(nèi)幕交易

12月5日，安徽證監(jiān)局公布對呂曉峰內(nèi)幕交易富煌鋼構(gòu)（002743.SZ）股票的行政處罰決定書，沒收違法所得231.05萬元、罰款924.19萬元。

2024年11月18日，富煌鋼構(gòu)董事長楊某斌召開會議，討論富煌鋼構(gòu)并購中科視界的可行性，當(dāng)日參會人員包括富煌鋼構(gòu)董事長楊某斌、安徽富某建設(shè)有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁趙某龍等。

11月22日，相關(guān)中介機構(gòu)與富煌鋼構(gòu)討論并購中科視界的可能性。12月2日，富煌鋼構(gòu)、中科視界及中介機構(gòu)開會討論并購細節(jié)。12月5日晚，富煌鋼構(gòu)披露《關(guān)于籌劃發(fā)行股份等方式購買資產(chǎn)事項的停牌公告》稱，擬通過發(fā)行股份等方式向控股股東及其他方購買中科視界控股權(quán)并募集配套資金，預(yù)計構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

監(jiān)管認(rèn)定，上述內(nèi)幕信息敏感期起點不晚于2024年11月18日，公開于12月5日晚。

行政處罰決定書顯示，呂曉峰與趙某龍是翁婿，關(guān)系密切。2024年11月29日至30日，二人存在通話、會面。12月2日、5日，呂曉峰控制的賬戶累計買入“富煌鋼構(gòu)”245.97萬股，買入金額1789.02萬元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，賣出金額2021.55萬元，合計盈利231.05萬元。

此前，我們曾發(fā)布《千萬級罰單！中科視界IPO無果，虛增六成利潤“賣身”A股關(guān)聯(lián)方》一文指出，2024年12月5日，在富煌鋼構(gòu)正式宣布停牌籌劃收購中科視界前，富煌鋼構(gòu)股價已經(jīng)漲停；12月20日，公司股票復(fù)牌并漲停，隨后連續(xù)三天跌停。

富煌鋼構(gòu)和中科視界的控股股東均為安徽富煌建設(shè)有限責(zé)任公司（以下簡稱：富煌建設(shè)），富煌建設(shè)的一名常務(wù)副總裁名叫趙維龍，或為該內(nèi)幕交易行政處罰決定書中所載的“安徽富某建設(shè)有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁趙某龍”。

據(jù)富煌鋼構(gòu)2025年8月披露的關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)事項相關(guān)主體買賣股票自查報告，趙維龍稱，在自查期間（2024年6月6日至2025年6月19日）不存在泄露本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息或者利用本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣富煌鋼構(gòu)股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進行股票投資的動機。

實控人妹妹內(nèi)幕交易翻車？或牽涉這家公司

12月5日，寧波證監(jiān)局也發(fā)布了兩條內(nèi)幕交易行政處罰。

2023年起，某上市公司為謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，開始尋找收購合作對象。2024年10月24日，該公司與交易對手方就收購事項進行商議并約定面談。10月30日，雙方初步達成收購合作意向。11月10日，雙方簽訂股權(quán)收購意向協(xié)議，確認(rèn)收購方案。11月12日，該公司公告有關(guān)籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)停牌的事項。

該事項在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2024年10月24日，公開于11月12日。

行政處罰決定書顯示，周娟娟、周文娟與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，兩人分別通過內(nèi)幕交易該上市公司股票盈利26.07萬元、21.15萬元。

寧波證監(jiān)局對周娟娟、周文娟沒收違法所得，并分別處以100萬元、90萬元的罰款。

寧波證監(jiān)局未點名涉案上市公司。而在內(nèi)幕信息公開日，即2024年11月12日，寧波上市公司世茂能源（605028.SH）披露了關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項停牌的公告。巧合的是，公司實控人之一周巧娟的胞妹名叫周娟娟、周文娟。

世茂能源股票于2024年11月11日開市起停牌。11月15日，世茂能源終止并購，股票復(fù)牌跌停，之后連續(xù)三個交易日漲停。