中經(jīng)記者 孫汝祥 夏欣 北京報道

2025年12月31日，證監(jiān)會公布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”），自2026年6月30日起施行。《實施辦法》旨在進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序。

《實施辦法》共25條，主要包括四方面內(nèi)容。

一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等14類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

二是明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險大小相當(dāng)。

三是明確實施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機制。

四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項、公開要求、送達程序等。

（編輯：羅輯 審核：夏欣 校對：顏京寧）