紅星資本局2月13日消息，據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，近日，證監(jiān)會(huì)對天風(fēng)證券（601162.SH）為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“當(dāng)代集團(tuán)”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬元，對當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

2月13日下午，紅星資本局從天風(fēng)證券方面了解到，在立案調(diào)查初期，天風(fēng)證券主動(dòng)配合監(jiān)管部門核查，并同步啟動(dòng)內(nèi)部整改，不影響公司現(xiàn)在及未來經(jīng)營發(fā)展。“這次處罰是舊問題的終結(jié)?！碧祜L(fēng)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“從2023年起，公司經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展?！?/p>

天風(fēng)證券成立于2000年，總部位于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司，于2018年登陸上交所。截至2021年12月31日，公司無控股股東及實(shí)際控制人，公司股東ST人福（600079.SH）、當(dāng)代集團(tuán)因受同一實(shí)際控制人艾路明控制而存在一致行動(dòng)人關(guān)系，合并第一大股東持股11.47%。

2022年12月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)湖北宏泰集團(tuán)有限公司（簡稱“宏泰集團(tuán)”）成為天風(fēng)證券控股股東，宏泰集團(tuán)的實(shí)際控制人湖北省財(cái)政廳成為該公司實(shí)際控制人。2025年，天風(fēng)證券完成40億元定增，宏泰集團(tuán)直接持股比例增至28.14%，與一致行動(dòng)人武漢國有資本投資運(yùn)營集團(tuán)有限公司合計(jì)持股比例達(dá)35.65%，進(jìn)一步鞏固控股地位。

據(jù)了解，自2023年湖北宏泰集團(tuán)入主后，天風(fēng)證券便將“解決歷史問題”與“構(gòu)建未來能力”同步推進(jìn)。一方面加速風(fēng)險(xiǎn)出清，另一方面聚焦主業(yè)，近三年累計(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。

1月31日，天風(fēng)證券發(fā)布2025年度業(yè)績預(yù)盈公告，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。對于業(yè)績預(yù)盈的原因，天風(fēng)證券解釋稱，公司在控股股東的大力支持下，緊緊圍繞經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，積極把握市場機(jī)遇，報(bào)告期內(nèi)公司投資收益相比上年同期增加，公司經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

紅星新聞?dòng)浾?蔣紫雯

編輯 陶玥陽 審核 任志江