近日，北京國(guó)樽律師事務(wù)所代理的中國(guó)公民范先生加拿大企業(yè)投資專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)項(xiàng)目順利辦結(jié)。國(guó)樽律所涉外投資團(tuán)隊(duì)?wèi){借對(duì)中加兩地跨境投資法律法規(guī)的深刻理解，聯(lián)動(dòng)海外合作律所完成全維度盡職調(diào)查，為委托人出具專(zhuān)業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告與法律意見(jiàn)書(shū)，定制化起草投資協(xié)議，全程把控跨境投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，助力委托人順利完成投資交割，獲得委托人的高度認(rèn)可。

案件梳理

委托人范先生擬對(duì)加拿大某發(fā)展有限公司進(jìn)行股權(quán)投資，為規(guī)避跨境投資風(fēng)險(xiǎn)、保障自身投資權(quán)益，委托北京國(guó)樽律師事務(wù)所提供全流程專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，服務(wù)范圍涵蓋目標(biāo)公司全維度盡職調(diào)查、盡職調(diào)查報(bào)告與專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具、投資協(xié)議起草與談判、投資合規(guī)流程把控等。

1、2024 年 7 月 22 日：委托人與北京國(guó)樽律師事務(wù)所簽署專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)委托協(xié)議，正式委托律所開(kāi)展加拿大投資專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)；

2、2024 年 7 月 23 日 - 2024 年 8 月 15 日：國(guó)樽律所組建跨境投資專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，聯(lián)動(dòng)加拿大本地合作律所，完成目標(biāo)公司主體資格、股權(quán)架構(gòu)、工商備案、資質(zhì)許可等基礎(chǔ)信息的跨境調(diào)取與初步核查；

3、2024 年 8 月 16 日 - 2025 年 3 月：完成目標(biāo)公司財(cái)務(wù)稅務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重大合同、勞動(dòng)用工、涉訴仲裁、環(huán)保合規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)入等多維度深度盡職調(diào)查，同步梳理中加兩地外商投資監(jiān)管、外匯管理、跨境交易的相關(guān)法律要求；

4、2025 年 4 月 - 2025 年 6 月：基于盡職調(diào)查結(jié)果，向委托人出具完整的《加拿大目標(biāo)公司投資盡職調(diào)查報(bào)告》，同步出具符合委托人投資利益、適配中加兩地監(jiān)管要求的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，全面提示投資風(fēng)險(xiǎn)并給出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控方案；

5、2025 年 7 月 - 2025 年 10 月：根據(jù)委托人確認(rèn)的投資方案，完成投資協(xié)議的起草、多輪修訂與談判，完善交易對(duì)價(jià)、股權(quán)交割、業(yè)績(jī)承諾、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，同步協(xié)助委托人完成境外投資的前置備案合規(guī)程序；

6、2025 年 10 月 29 日：本項(xiàng)目全部流程辦結(jié)，委托人順利完成對(duì)加拿大目標(biāo)公司的投資交割，對(duì)律所的專(zhuān)業(yè)服務(wù)表示高度滿意。

辦案律師解讀

本案為典型的個(gè)人跨境股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)項(xiàng)目，核心服務(wù)要點(diǎn)與合規(guī)把控重點(diǎn)如下：

1、跨境盡職調(diào)查的全維度風(fēng)險(xiǎn)排查

跨境投資的核心風(fēng)險(xiǎn)在于信息不對(duì)稱(chēng)，本次服務(wù)聯(lián)動(dòng)加拿大本地合作律所，突破地域與法域限制，覆蓋目標(biāo)公司從主體資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)到經(jīng)營(yíng)合規(guī)、隱性負(fù)債的全維度核查，精準(zhǔn)排查股權(quán)瑕疵、未披露債務(wù)、合規(guī)處罰、行業(yè)準(zhǔn)入限制等可能影響委托人投資決策的重大風(fēng)險(xiǎn)，為委托人的投資決策提供完整的事實(shí)與法律依據(jù)。

2、雙法域合規(guī)的法律意見(jiàn)支撐

針對(duì)中加兩地在外商投資監(jiān)管、外匯管理、稅務(wù)規(guī)則、公司治理上的法律差異，專(zhuān)項(xiàng)團(tuán)隊(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)兼顧中國(guó)境內(nèi)境外投資的備案要求與加拿大當(dāng)?shù)氐耐顿Y準(zhǔn)入、國(guó)家安全審查規(guī)則，為委托人明確投資的合規(guī)邊界，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)隔離的投資架構(gòu)，避免因雙法域合規(guī)差異導(dǎo)致的投資無(wú)效或政策風(fēng)險(xiǎn)。

3、定制化交易文件的權(quán)益保障

基于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為委托人定制化起草投資協(xié)議，針對(duì)性設(shè)置業(yè)績(jī)對(duì)賭、股權(quán)回購(gòu)、違約賠償、優(yōu)先清算等條款，最大化保障委托人的投資權(quán)益，同時(shí)確保交易文件符合中加兩地的法律要求，具備可執(zhí)行性，提前預(yù)設(shè)跨境爭(zhēng)議的高效解決路徑。

法律依據(jù)

（一）中國(guó)境內(nèi)跨境投資監(jiān)管相關(guān)法律

1、《中華人民共和國(guó)境外投資管理辦法》：規(guī)范境內(nèi)主體境外投資的備案、核準(zhǔn)程序，明確境外投資的合規(guī)要求與監(jiān)管框架；

2、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》：明確個(gè)人境外投資的外匯收支、跨境資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)管理要求；

3、《中華人民共和國(guó)律師法》：明確律師可為境內(nèi)主體提供境外投資盡職調(diào)查、法律意見(jiàn)書(shū)出具、跨境交易文件起草等涉外法律服務(wù)的法定資質(zhì)與服務(wù)范圍；

4、《中華人民共和國(guó)民法典》合同編：為投資協(xié)議的起草、條款設(shè)計(jì)、效力認(rèn)定提供基礎(chǔ)法律依據(jù)。

（二）加拿大當(dāng)?shù)赝顿Y合規(guī)相關(guān)法律

1、加拿大《投資加拿大法》（Investment Canada Act）：規(guī)范外國(guó)投資者對(duì)加拿大企業(yè)的投資準(zhǔn)入門(mén)檻、國(guó)家安全審查、投資申報(bào)等核心要求；

2、加拿大《商業(yè)公司法》（Canada Business Corporations Act）：明確加拿大本地公司的股權(quán)變更、交易交割、公司治理、股東權(quán)利義務(wù)等相關(guān)法律規(guī)則；

3、加拿大目標(biāo)公司注冊(cè)地對(duì)應(yīng)的省級(jí)企業(yè)合規(guī)、稅務(wù)監(jiān)管、行業(yè)準(zhǔn)入相關(guān)法規(guī)，確保投資行為符合屬地監(jiān)管要求。

（三）跨境投資爭(zhēng)議解決相關(guān)規(guī)則

《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（紐約公約）、國(guó)際商會(huì)（ICC）仲裁規(guī)則、新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）仲裁規(guī)則等，為跨境投資爭(zhēng)議的解決與裁決執(zhí)行提供國(guó)際規(guī)則支撐。

封躍平

國(guó)樽律師事務(wù)所-全球管委會(huì)主席

福布斯出海全球化領(lǐng)軍人物TOP30

職業(yè)領(lǐng)域：跨國(guó)企業(yè)并購(gòu)、涉外法律服務(wù)、公司治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉外企業(yè)注冊(cè)、跨境投資等

國(guó)樽律師事務(wù)所是深耕涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)律所，以 “立足中國(guó)，服務(wù)全球” 為宗旨，構(gòu)建起覆蓋 106 個(gè)國(guó)家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在美國(guó)、香港、新加坡、歐洲等多地?fù)碛兄痹O(shè)分支機(jī)構(gòu)與本土執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國(guó)語(yǔ)言及不同法域法律的精英律師團(tuán)隊(duì)。

國(guó)樽律所涉外企業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富，精通美國(guó)、新加坡、歐洲等多個(gè)國(guó)家及地區(qū)的企業(yè)注冊(cè)規(guī)則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規(guī)審核、材料提交、流程跟進(jìn)、后續(xù)配套”一站式涉外企業(yè)注冊(cè)服務(wù)，尤其擅長(zhǎng)美國(guó)各州企業(yè)注冊(cè)代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門(mén)注冊(cè)州的規(guī)則與流程，能夠精準(zhǔn)適配客戶需求，高效完成注冊(cè)事宜。多位律師入選北京市律師協(xié)會(huì)涉外律師人才庫(kù)，斬獲錢(qián)伯斯、ALB、LEGALBAND 等國(guó)際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)認(rèn)可，服務(wù)客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂(lè)高等世界知名企業(yè)，以及各類(lèi)跨境創(chuàng)業(yè)個(gè)人、中小企業(yè)。

作為 “一帶一路” 十周年企業(yè)家大會(huì)唯一簽約中方律所，國(guó)樽聚焦跨境投資并購(gòu)、涉外企業(yè)注冊(cè)、國(guó)際貿(mào)易合規(guī)、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決等核心涉外業(yè)務(wù)，深度適配不同法域監(jiān)管要求，憑借熟悉各國(guó)企業(yè)注冊(cè)規(guī)則、跨境服務(wù)網(wǎng)絡(luò)完善的優(yōu)勢(shì)，為中國(guó)公民、企業(yè)“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業(yè)注冊(cè)、跨境創(chuàng)業(yè)布局高效落地，是跨境經(jīng)營(yíng)、投資的可靠法律伙伴。