9月9日，美國(guó)商務(wù)部對(duì)外發(fā)布了“建立先進(jìn)人工智能模型和計(jì)算集群開發(fā)的報(bào)告要求”擬議規(guī)則，并向公眾征求意見，相關(guān)評(píng)論意見應(yīng)當(dāng)在擬議規(guī)則公布之日起30天提交給商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）。

這項(xiàng)擬議規(guī)則的推出，是為了執(zhí)行拜登2023年10月30日發(fā)布的《安全、可靠和值得信賴的人工智能開發(fā)和使用》第14110號(hào)行政令第4.2（a）節(jié)。根據(jù)該節(jié)，開發(fā)任何對(duì)國(guó)家安全、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全或國(guó)家公共健康和安全構(gòu)成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)模型的公司，在訓(xùn)練模型時(shí)就得通知聯(lián)邦政府，并且必須分享所有紅隊(duì)安全測(cè)試結(jié)果等信息。這個(gè)直接要求美國(guó)AI公司跟商務(wù)部報(bào)告相關(guān)信息的條款，其法律依據(jù)是《國(guó)防生產(chǎn)法》（DPA）。

1950年通過(guò)的DPA，是國(guó)會(huì)在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)采取的緊急立法，旨在為美國(guó)政府提供在戰(zhàn)爭(zhēng)或國(guó)家緊急情況下動(dòng)員國(guó)內(nèi)資源的權(quán)力，以支持軍事生產(chǎn)和保障國(guó)家安全。DPA賦予總統(tǒng)廣泛的權(quán)力，可以指揮私營(yíng)企業(yè)優(yōu)先生產(chǎn)軍事物資，管控供應(yīng)鏈，并確保關(guān)鍵資源和技術(shù)用于國(guó)防。該法還允許政府限制商品的分配、擴(kuò)展工業(yè)產(chǎn)能，以及提供貸款或補(bǔ)助以促進(jìn)生產(chǎn)能力。

除了最初的軍事目的，DPA后來(lái)經(jīng)歷多次修訂和擴(kuò)展，用于應(yīng)對(duì)非戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的緊急情況。例如在自然災(zāi)害、能源危機(jī)以及疫情期間都被應(yīng)用。最近一次引人關(guān)注的使用是在新冠疫情期間，特朗普和拜登政府都動(dòng)用了DPA來(lái)加速醫(yī)療設(shè)備和疫苗的生產(chǎn)。

第14110號(hào)行政令利用DPA作為要求AI公司報(bào)告相關(guān)信息的法律依據(jù)，是對(duì)這部法律的一種非傳統(tǒng)使用方式。據(jù)說(shuō)這是蘭德公司的高級(jí)研究員Jeff Alstott的主意。我曾和此君在一次國(guó)際會(huì)議上相遇，當(dāng)面問(wèn)過(guò)他，他似乎沒有否認(rèn)，但解釋說(shuō)，這種直接要求私營(yíng)企業(yè)給聯(lián)邦政府的一個(gè)部門報(bào)告這個(gè)那個(gè)信息，一般只針對(duì)聯(lián)邦政府的承包商，因?yàn)檫@些公司要和聯(lián)邦政府做生意，要賺政府的錢，所以就要承擔(dān)這個(gè)義務(wù)。但普遍適用于廣泛的AI公司，的確是破天荒頭一回，之所以援引了DPA，可能是因?yàn)閲?guó)防、國(guó)家安全相關(guān)的法律，更容易在華盛頓取得共識(shí)、更難被挑戰(zhàn)。

但第這個(gè)第4.2（a）節(jié)和它對(duì)DPA的獨(dú)特援引的確引發(fā)了不小的爭(zhēng)議，特別是遭到了一些共和黨議員、科技行業(yè)的游說(shuō)組織的批評(píng)和質(zhì)疑。參議院商務(wù)委員會(huì)資深成員Ted Cruz和參議院共和黨黨鞭John Thune甚至一度要研究推動(dòng)修訂DPA，以制約拜登人工智能行政令。

對(duì)為何使用DPA，白宮總體諱莫如深，拒絕回應(yīng)。白宮人工智能特別顧問(wèn)Ben Buchanan在一次阿斯彭研究所的活動(dòng)上為此辯護(hù)過(guò)，稱拜登使用DPA的緊急權(quán)力是因?yàn)閮捎没A(chǔ)模型“確實(shí)是一個(gè)國(guó)家安全問(wèn)題”，但也沒有多做展開。

所以，對(duì)這次擬議規(guī)則，商務(wù)部一上來(lái)就花了大量篇幅講“兩用基礎(chǔ)模型”和美國(guó)國(guó)防工業(yè)、國(guó)防安全之間的關(guān)系，試圖為使用DPA強(qiáng)制私營(yíng)企業(yè)報(bào)告相關(guān)信息提供更多合法性。商務(wù)部提到：

對(duì)國(guó)防至關(guān)重要的美國(guó)工業(yè)，如軍事設(shè)備制造商（飛機(jī)、坦克和導(dǎo)彈發(fā)射器等）使用AI模型來(lái)提高設(shè)備的機(jī)動(dòng)性、準(zhǔn)確性和效率。同樣，信號(hào)情報(bào)設(shè)備制造商（衛(wèi)星、攝像機(jī)和雷達(dá)等）使用AI模型來(lái)改進(jìn)這些設(shè)備捕獲信號(hào)和消除噪音的方式。肩負(fù)保護(hù)對(duì)國(guó)防至關(guān)重要的各種系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施責(zé)任的網(wǎng)絡(luò)安全軟件開發(fā)人員，使用AI模型來(lái)提高軟件檢測(cè)和響應(yīng)網(wǎng)絡(luò)攻擊的速度。

兩用基礎(chǔ)模型可以在更大程度上提升這些產(chǎn)品和服務(wù)的能力。具體而言，將兩用基礎(chǔ)模型集成到軍事裝備、信號(hào)情報(bào)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全軟件等產(chǎn)品中，可以使這些產(chǎn)品在更廣泛的環(huán)境中更有效地運(yùn)行，更有效地響應(yīng)意外信號(hào)，并抵御更多類型的網(wǎng)絡(luò)攻擊。

鑒于這些潛在的能力，國(guó)防工業(yè)基地能夠整合兩用基礎(chǔ)模型對(duì)國(guó)防至關(guān)重要。事實(shí)上，由于世界各地的產(chǎn)業(yè)和政府正在積極努力將兩用基礎(chǔ)模型整合到其國(guó)防能力中，美國(guó)國(guó)防工業(yè)基地將需要整合兩用基礎(chǔ)模型以保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

將AI模型整合到國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)中還需要美國(guó)政府根據(jù)需要采取行動(dòng)，確保兩用基礎(chǔ)模型以安全可靠的方式運(yùn)行，最小化雙重用途基礎(chǔ)模型對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊的脆弱性。同時(shí)，美國(guó)政府必須為國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)做好準(zhǔn)備，以防外國(guó)對(duì)手或非國(guó)家行為者使用雙重用途基礎(chǔ)模型進(jìn)行威脅國(guó)防的活動(dòng)，包括開發(fā)武器和其他危險(xiǎn)技術(shù)。

最后，商務(wù)部總結(jié)說(shuō)：正是因?yàn)樯鲜鲈?，美?guó)政府需要了解有多少美國(guó)公司正在開發(fā)、計(jì)劃開發(fā)或擁有開發(fā)兩用基礎(chǔ)模型所需的計(jì)算硬件，正在開發(fā)的兩用基礎(chǔ)模型的特征信息、關(guān)于其安全性和可靠性、網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施的信息。同時(shí)，那些擁有龐大計(jì)算機(jī)集群的公司，也得告訴商務(wù)部這些“計(jì)算巨獸”具體在哪里、它們的性能有多強(qiáng)。

根據(jù)擬議規(guī)則，如果有公司已經(jīng)在進(jìn)行或計(jì)劃在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)開展一些高級(jí)的AI活動(dòng)，比如訓(xùn)練超強(qiáng)AI模型（需要執(zhí)行超過(guò)10^26次計(jì)算操作），或者擁有一組機(jī)器組成的超快、超強(qiáng)的計(jì)算機(jī)集群，且這些機(jī)器通過(guò)速度超過(guò)300 Gbit/s的網(wǎng)絡(luò)連接在一起，計(jì)算能力非常強(qiáng)大，理論上每秒可以進(jìn)行超過(guò)10^20次計(jì)算（比如整數(shù)運(yùn)算或浮點(diǎn)運(yùn)算），主要用于訓(xùn)練AI模型，而且這些計(jì)算都非常密集，沒有任何閑置部分。那么它們每季度都要向BIS提交報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容涵蓋公司過(guò)去三個(gè)月內(nèi)的活動(dòng)，以及未來(lái)六個(gè)月的計(jì)劃。

和拜登的人工智能行政令相比，擬議規(guī)則技術(shù)參數(shù)中的浮點(diǎn)運(yùn)算數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)沒有變化，但機(jī)器之間的互聯(lián)速度從100GB/s提升到了300GB/s，提高了門檻。報(bào)告的頻率和技術(shù)參數(shù)是商務(wù)部希望公眾重點(diǎn)發(fā)表意見的領(lǐng)域，因?yàn)檫@直接決定了需要報(bào)告的公司的范圍。按照現(xiàn)在的技術(shù)參數(shù)，BIS預(yù)計(jì)不超過(guò)15家美國(guó)公司需要履行報(bào)告義務(wù)，且都是財(cái)大氣粗的科技公司，不包括小公司。BIS也坦承，隨著AI技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用不斷發(fā)展，需要報(bào)告的美國(guó)人和公司的數(shù)量也會(huì)增加。但第14110號(hào)行政命令也明確了，商務(wù)部長(zhǎng)會(huì)與時(shí)俱進(jìn)更新觸發(fā)報(bào)告要求的技術(shù)條件，受影響公司的數(shù)量還是會(huì)很有限。

當(dāng)商務(wù)部收到這些報(bào)告后，會(huì)告訴公司還需要提交哪些具體信息，并提供一張問(wèn)題清單，涵蓋模型訓(xùn)練、開發(fā)的細(xì)節(jié)，模型權(quán)重的保護(hù)措施，模型在紅隊(duì)測(cè)試中的表現(xiàn)，以及其他與模型安全性和國(guó)家安全相關(guān)的信息。公司需要在收到這些問(wèn)題后的30天內(nèi)做出回答。如果公司不再?gòu)氖孪嚓P(guān)AI活動(dòng)，它們依然需要在接下來(lái)的七個(gè)季度內(nèi)繼續(xù)提交報(bào)告，確認(rèn)自己沒有繼續(xù)這些活動(dòng)。之后就可以停止提交報(bào)告了。這些收集到的信息會(huì)被視為商業(yè)秘密，除非總統(tǒng)認(rèn)為公開這些信息有助于國(guó)防安全，否則這些數(shù)據(jù)不會(huì)被公開。

擬議規(guī)則全文及中文翻譯版、拜登AI行政令及中文翻譯版參見知識(shí)星球。