專(zhuān)利保護(hù)其實(shí)也存在三重境界，而且是層層遞進(jìn)，具體來(lái)說(shuō)就是：引得來(lái)效仿，抓得住侵權(quán)，抗得起無(wú)效。筆者將就專(zhuān)利保護(hù)的此三重境界略做分析，以期能為專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人提供一個(gè)評(píng)判專(zhuān)利保護(hù)行為的思考框架，并希望能由此引申出專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)——“無(wú)效指數(shù)”。

作者 | 張應(yīng)剛 北京高文（大連）律師事務(wù)所

引 言

王國(guó)維在《人間詞話(huà)》中說(shuō)，古今之成大事業(yè)、大學(xué)問(wèn)者，必經(jīng)過(guò)三種之境界：“昨夜西風(fēng)凋碧樹(shù)，獨(dú)上高樓，望盡天涯路”，此第一境也?！耙聨u寬終不悔，為伊消得人憔悴”，此第二境也?！氨娎飳にО俣?，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處”，此第三境也。概而言之就是惆悵期、焦慮期和頓悟期。以此而論，專(zhuān)利保護(hù)其實(shí)也存在三重境界，而且是層層遞進(jìn)，具體來(lái)說(shuō)就是：引得來(lái)效仿，抓得住侵權(quán)，抗得起無(wú)效。

下文筆者將就專(zhuān)利保護(hù)的此三重境界略做分析，以期能為專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人提供一個(gè)評(píng)判專(zhuān)利保護(hù)行為的思考框架，并希望能由此引申出專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)——“無(wú)效指數(shù)”。

一、引得來(lái)效仿

筆者之所以要將“引得來(lái)效仿”作為專(zhuān)利保護(hù)的第一重或者說(shuō)基本境界，實(shí)在是因?yàn)椴痪邆浯嘶A(chǔ)條件的專(zhuān)利保護(hù)，不論是從技術(shù)維度、經(jīng)濟(jì)維度，還是法律維度，實(shí)際上都是在空談專(zhuān)利保護(hù)，或者說(shuō)根本上就是在浪費(fèi)專(zhuān)利保護(hù)的行政資源。而通過(guò)判斷技術(shù)改進(jìn)及其專(zhuān)利申請(qǐng)文件的技術(shù)方案能否引得來(lái)同行業(yè)者的跟隨與效仿，就可以在該第一重境界上淘汰掉目前國(guó)內(nèi)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利中80%的專(zhuān)利。

這些在第一重就被淘汰的專(zhuān)利，一部分是那些僅為獲取專(zhuān)利證書(shū)而編造出來(lái)的專(zhuān)利，還有一部分則是那些技術(shù)超前，但對(duì)市場(chǎng)判斷存在偏差，即任正非先生所說(shuō)的“快三步是烈士”的發(fā)明及專(zhuān)利。

總的來(lái)說(shuō)，只要是在專(zhuān)利保護(hù)期內(nèi)不能獲得市場(chǎng)青睞的，沒(méi)有同行業(yè)者的競(jìng)相跟隨與效仿，不能引領(lǐng)一個(gè)或大或小的技術(shù)潮流的發(fā)明專(zhuān)利，實(shí)際上就是沒(méi)用的專(zhuān)利。或許有人會(huì)說(shuō)，這種專(zhuān)利即使沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值，至少還有技術(shù)價(jià)值在。這種說(shuō)法對(duì)公眾來(lái)說(shuō)，或許成立。但專(zhuān)利權(quán)本質(zhì)上是一種私權(quán)，如果其對(duì)專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有價(jià)值，實(shí)際上就等于沒(méi)有任何價(jià)值。至于技術(shù)價(jià)值，通過(guò)論文或其他技術(shù)文獻(xiàn)公開(kāi)其實(shí)會(huì)更方便。而一項(xiàng)專(zhuān)利如果不是為了市場(chǎng)排他性保護(hù)，對(duì)專(zhuān)利權(quán)人缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)價(jià)值，還非要走專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)公開(kāi)渠道，不管對(duì)任何人有任何其他益處，實(shí)際上都是對(duì)專(zhuān)利行政資源的巨大浪費(fèi)。

以筆者之前在知產(chǎn)力公眾號(hào)上發(fā)的中介紹的自拍桿專(zhuān)利為例，該自拍桿專(zhuān)利能夠獲得極大成功的首要因素就在于其專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)改進(jìn)，受到了當(dāng)下市場(chǎng)的青睞，在折疊自拍桿領(lǐng)域?qū)嶋H上地引領(lǐng)了當(dāng)前市場(chǎng)，使后來(lái)者，即其他市場(chǎng)參與者愿意或不得不廣泛效仿和追隨。而這個(gè)小小的技術(shù)改進(jìn)，具體說(shuō)其實(shí)就是，將自拍桿的手機(jī)夾緊機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)動(dòng)連接在了自拍桿的頂端，并且為了方便折疊，在手機(jī)載物臺(tái)上設(shè)一缺口，并在夾緊機(jī)構(gòu)上設(shè)有一與該缺口位置相對(duì)應(yīng)的折彎部，從而使自拍桿折疊起來(lái)后更省空間、更方便攜帶。

為了清楚起見(jiàn)，筆者結(jié)合該自拍桿專(zhuān)利的示意圖和實(shí)物圖對(duì)該專(zhuān)利再做一簡(jiǎn)單介紹。

示意圖：

實(shí)物圖：

主要的權(quán)利要求是這樣的：

1、一種一體式自拍裝置，包括伸縮桿及用于夾持拍攝設(shè)備的夾持裝置，所述夾持裝置包括載物臺(tái)及設(shè)于載物臺(tái)上方的可拉伸夾緊機(jī)構(gòu)，其特征在于：所述夾持裝置一體式轉(zhuǎn)動(dòng)連接于所述伸縮桿的頂端。

2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的自拍裝置，其特征在于：所述載物臺(tái)上設(shè)有一缺口，所述夾緊機(jī)構(gòu)設(shè)有一與所述缺口位置相對(duì)應(yīng)的折彎部，所述伸縮桿折疊后可容置于所述缺口及折彎部。

因?yàn)闄?quán)1被無(wú)效掉了，所以最終的獨(dú)立權(quán)利要求就變成了權(quán)2，最終的獨(dú)權(quán)內(nèi)容應(yīng)該就是這樣的：

1. 一種一體式自拍裝置，包括伸縮桿及用于夾持拍攝設(shè)備的夾持裝置，所述夾持裝置包括載物臺(tái)及設(shè)于載物臺(tái)上方的可拉伸夾緊機(jī)構(gòu)，其特征在于：所述夾持裝置一體式轉(zhuǎn)動(dòng)連接于所述伸縮桿的頂端，所述載物臺(tái)上設(shè)有一缺口，所述夾緊機(jī)構(gòu)設(shè)有一與所述缺口位置相對(duì)應(yīng)的折彎部，所述伸縮桿折疊后可容置于所述缺口及折彎部。

結(jié)合示意圖1、2可以看出：權(quán)要技術(shù)特征“所述夾持裝置一體式轉(zhuǎn)動(dòng)連接于所述伸縮桿的頂端”，說(shuō)的就是圖1中虛線(xiàn)圓圈里可轉(zhuǎn)動(dòng)連接結(jié)構(gòu)；權(quán)要技術(shù)特征“所述載物臺(tái)上設(shè)有一缺口（21），所述夾緊機(jī)構(gòu)設(shè)有一與所述缺口位置相對(duì)應(yīng)的折彎部（22）”，說(shuō)的就是標(biāo)號(hào)21、22指向的地方。權(quán)要技術(shù)特征“所述伸縮桿折疊后可容置于所述缺口及折彎部”，說(shuō)的就是圖2所表示的折疊之后的使用狀態(tài)。

另外，以上述文章中提到的早在1983年1月18日由日本人上田宏向日本專(zhuān)利廳提交的一個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)（如下圖）為例。上田宏當(dāng)時(shí)是美能達(dá)（Minolta）公司的工程師，為解決旅游在外無(wú)人幫忙拍照的問(wèn)題，他設(shè)計(jì)出一個(gè)可以安裝在小型相機(jī)上的裝置。桿體最長(zhǎng)可拉伸至50厘米，將輕型相機(jī)固定后，便可通過(guò)倒計(jì)時(shí)進(jìn)行“自拍”。

示意圖：

實(shí)景圖：

雖然，美能達(dá)公司當(dāng)時(shí)認(rèn)為這個(gè)想法很棒，并在1983年將美能達(dá)DISC-7照相機(jī)與自拍桿一起以套裝方式進(jìn)行了銷(xiāo)售和推廣。不過(guò)當(dāng)時(shí)大多數(shù)人覺(jué)得這是一個(gè)無(wú)聊的發(fā)明，因此美能達(dá)DISC-7照相機(jī)的銷(xiāo)量并不好，始終沒(méi)能在市場(chǎng)上獲得成功。在1995年日本科技雜志《101項(xiàng)無(wú)用的日本發(fā)明》（《101 Useless Japanese Inventions》）中也將自拍桿評(píng)為最無(wú)用的發(fā)明?？梢?jiàn)，任正非先生所說(shuō)的“快三步是烈士”言之不謬，如美能達(dá)公司于1983年申請(qǐng)的這件專(zhuān)利，在其二十年的生命期內(nèi)，也未能在市場(chǎng)中真正激起過(guò)水花，所以終了對(duì)權(quán)利人美能達(dá)公司也是一件無(wú)用的專(zhuān)利，即使它其實(shí)才是后續(xù)所有自拍桿專(zhuān)利的鼻祖和基礎(chǔ)專(zhuān)利。

二、抓得住侵權(quán)

一項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利如果達(dá)到了第一重境界，則還需要進(jìn)一步考察其權(quán)利要求能否抓得住侵權(quán)，即能否實(shí)現(xiàn)其專(zhuān)利權(quán)的市場(chǎng)排他性作用。目前國(guó)內(nèi)的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，在達(dá)到上述第一重境界的專(zhuān)利中，還能再達(dá)到該第二重境界的不會(huì)超過(guò)其中的20%。這主要是因?yàn)楫?dāng)前國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量還普遍較差，大多數(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)文件根本達(dá)不到及格的撰寫(xiě)水平。

雖然法院在專(zhuān)利侵權(quán)判定中，經(jīng)常會(huì)通過(guò)模糊專(zhuān)利侵權(quán)判定的“全面覆蓋原則”，在一定程度上寬恕專(zhuān)利權(quán)人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)瑕疵，進(jìn)而使嚴(yán)格適用“全面覆蓋原則”情況下，原本抓不住侵權(quán)的權(quán)利要求，在不嚴(yán)格適用的情況下，最終還能判定侵權(quán)成立。這種判例的存在，一定程度上可以看作是國(guó)家專(zhuān)利政策對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的某種寬宥，但其同時(shí)也較大程度地?fù)p害了專(zhuān)利的公示性，以及專(zhuān)利制度的公正性，所以其不可持續(xù)性，以及越來(lái)越受公眾詬病與反對(duì)也是顯而易見(jiàn)的。

所以在可見(jiàn)的未來(lái)，要么是專(zhuān)利撰寫(xiě)質(zhì)量能夠獲得普遍提高，要么是對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的寬宥政策還能持續(xù)，否則，因?qū)＠珜?xiě)瑕疵而導(dǎo)致抓不住侵權(quán)，進(jìn)而難以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利保護(hù)的情形只會(huì)越來(lái)越多。

三、抗得起無(wú)效

如果達(dá)到了第一、二重境界，第三重則要看技術(shù)貢獻(xiàn)能否為本領(lǐng)域技術(shù)人員所容易想到，即在無(wú)效挑戰(zhàn)中，面對(duì)不斷挖掘出的最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，是否還能繼續(xù)滿(mǎn)足非顯而易見(jiàn)性要求。

而現(xiàn)實(shí)中，“抓侵權(quán)”與“抗無(wú)效”永遠(yuǎn)是一對(duì)矛盾，對(duì)提無(wú)效者來(lái)說(shuō)，抓住了這個(gè)矛盾，就抓住了借力打力的訣竅，但對(duì)專(zhuān)利權(quán)人來(lái)說(shuō)，這個(gè)矛盾也未必就一定是軟肋，關(guān)鍵在于權(quán)利要求撰寫(xiě)中，能否恰如其分地定義問(wèn)題，以及恰如其分地限定問(wèn)題解決方案。只有實(shí)現(xiàn)技術(shù)貢獻(xiàn)與權(quán)利要求保護(hù)范圍的最佳適配，才能在獲得最大保護(hù)范圍的前提下，最大可能地實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定，除非相比最接近的現(xiàn)有技術(shù)，發(fā)明實(shí)質(zhì)技術(shù)貢獻(xiàn)本身受到了質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。

一件專(zhuān)利只有跨過(guò)上述三重境界，對(duì)專(zhuān)利權(quán)人才是有價(jià)值的專(zhuān)利，否則，至少對(duì)專(zhuān)利權(quán)人來(lái)說(shuō)最終不過(guò)是廢紙一張。

而來(lái)自源德盛公司的上述自拍桿專(zhuān)利也正是“抗得起無(wú)效”典范。其前后經(jīng)歷了二十多次專(zhuān)利無(wú)效挑戰(zhàn)，依然屹立不倒，并在2018年獲得了第二十屆中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)，也確實(shí)是實(shí)至名歸。

四、無(wú)效挑戰(zhàn)的意義及價(jià)值

經(jīng)常有人問(wèn)，法律為什么要允許授權(quán)的專(zhuān)利被無(wú)效掉？通常的解釋是，因?yàn)檫@件專(zhuān)利事實(shí)上缺乏新穎性、創(chuàng)造性或者有其他實(shí)質(zhì)性缺陷，所以才要被無(wú)效掉。但實(shí)際上有一個(gè)更根本的原因可能是，如果不對(duì)那些缺乏新創(chuàng)性的專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效，那么該專(zhuān)利申請(qǐng)日之前的一些現(xiàn)有技術(shù)，可能就會(huì)對(duì)該專(zhuān)利構(gòu)成侵權(quán)。而這樣對(duì)公眾或?qū)嵤┈F(xiàn)有技術(shù)的人當(dāng)然是不公平的，所以這樣的專(zhuān)利就必須給無(wú)效掉。

無(wú)效挑戰(zhàn)雖然是專(zhuān)利權(quán)人避之不及、最為厭惡的東西，但反過(guò)來(lái)說(shuō)，一件專(zhuān)利所遭受的無(wú)效挑戰(zhàn)次數(shù)及激烈程度，即該專(zhuān)利的“無(wú)效指數(shù)”，卻最是能反映該專(zhuān)利的實(shí)際價(jià)值，最能作為該專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的關(guān)鍵指標(biāo)。

原因有二：

一是可以從是否有人提無(wú)效，來(lái)判斷該專(zhuān)利的技術(shù)方案是否受市場(chǎng)青睞，以及是否能抓得住侵權(quán)。如果沒(méi)人提無(wú)效，要么是專(zhuān)利技術(shù)方案根本不受市場(chǎng)青睞、少人理睬；要么是專(zhuān)利權(quán)利要求根本抓不住侵權(quán)，所以即使實(shí)際利用了發(fā)明技術(shù)貢獻(xiàn)的人也懶得理睬或不用理睬。

二是可以從無(wú)效的次數(shù)和激烈程度，來(lái)判斷專(zhuān)利權(quán)是否足夠穩(wěn)定。如果一兩次就被無(wú)效掉了，當(dāng)然是沒(méi)有價(jià)值的專(zhuān)利，而經(jīng)歷的無(wú)效挑戰(zhàn)次數(shù)越多、程度越激烈，就說(shuō)明該專(zhuān)利權(quán)越穩(wěn)定，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越忌憚，市場(chǎng)排他作用越有效，該專(zhuān)利權(quán)當(dāng)然也就更有價(jià)值。

所以，筆者認(rèn)為雖然專(zhuān)利價(jià)值或高價(jià)值專(zhuān)利的評(píng)估可以有很多參考維度，但最關(guān)鍵的方面，可能只有一條，就是專(zhuān)利的“無(wú)效指數(shù)”，即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)一項(xiàng)或一組專(zhuān)利的無(wú)效挑戰(zhàn)次數(shù)及激烈程度。反過(guò)來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)授權(quán)專(zhuān)利從來(lái)沒(méi)人對(duì)其提出過(guò)無(wú)效挑戰(zhàn)，或根本就無(wú)人理睬，就別說(shuō)什么排他權(quán)了，更別說(shuō)什么高價(jià)值專(zhuān)利。

正如自拍桿專(zhuān)利能在2018年獲得第二十屆中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)，并且能獲得業(yè)界大多數(shù)人的一致認(rèn)可，一個(gè)很大的原因可能正是因?yàn)樵u(píng)選者和公眾都共同選擇了一個(gè)重要的參考指標(biāo)——“無(wú)效指數(shù)”，即該專(zhuān)利所曾接受的無(wú)效挑戰(zhàn)次數(shù)及激烈程度以及接受了多次無(wú)效挑戰(zhàn)后還能夠屹立不倒，才最終獲得了實(shí)至名歸的專(zhuān)利金獎(jiǎng)這一業(yè)界最高榮譽(yù)。

雖然將“無(wú)效指數(shù)”作為專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的唯一或重要指標(biāo)，可能會(huì)導(dǎo)致一些權(quán)利人會(huì)因此鉆空子，比如自行找一些“稻草人”來(lái)對(duì)自己的專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效，以期提升自己專(zhuān)利的評(píng)估價(jià)值。且不說(shuō)，權(quán)利人能否不計(jì)成本地這樣做，即使愿意不計(jì)成本地去做這種鉆空子的事。對(duì)業(yè)內(nèi)人士來(lái)說(shuō)，是真提無(wú)效還是假提無(wú)效，看一下無(wú)效過(guò)程及所提的對(duì)比文件就能一目了然，就跟兩個(gè)人打架一樣，是要命還是撓癢癢，一眼便知。

五、結(jié) 語(yǔ)

正如王國(guó)維所言，人生有三重境界，專(zhuān)利保護(hù)亦然：引得來(lái)效仿，是遠(yuǎn)望天涯的惆悵期；抓得住侵權(quán)，是為之消瘦的焦慮期；抗得起無(wú)效，則是最終在燈火闌珊處的頓悟期。能穿越這三重境界的專(zhuān)利，才真正配得上“高價(jià)值”三個(gè)字，而專(zhuān)利無(wú)效挑戰(zhàn)看似專(zhuān)利權(quán)人的夢(mèng)魘，實(shí)則是對(duì)專(zhuān)利的淬火，能否浴火重生才是對(duì)一件“高價(jià)值專(zhuān)利”是否名副其實(shí)的最好證明。

（本文僅代表作者觀(guān)點(diǎn)，不代表知產(chǎn)力立場(chǎng)）

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