深圳證監(jiān)局12月18日發(fā)布公告，對(duì)深圳邦成群策投資管理中心（有限合伙）采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，深圳邦成群策投資管理中心（有限合伙）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：

一是未對(duì)投資者適當(dāng)性管理材料進(jìn)行審慎審核、不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者、違規(guī)新增借貸投資規(guī)模及投資者，說(shuō)明在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；

二是未按照合同約定向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；

三是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理材料。

深圳證監(jiān)局指出，相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十四條、第二十六條及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第八條第一款第一項(xiàng)、第九條第一款第五項(xiàng)、第九條第一款第八項(xiàng)、第十四條第三款第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳邦成群策投資管理中心（有限合伙）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，該單位應(yīng)當(dāng)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，針對(duì)上述違規(guī)情形深入認(rèn)真開(kāi)展整改。該單位應(yīng)當(dāng)在行政監(jiān)管措施送達(dá)之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成整改，并向該局提交整改報(bào)告。如該單位逾期未改正，該局將依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）第四十二條的規(guī)定采取進(jìn)一步措施。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局還指出，趙文彬負(fù)責(zé)相關(guān)私募基金投資運(yùn)作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)趙文彬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，深圳邦成群策投資管理中心（有限合伙）成立于2015年01月19日，注冊(cè)地位于深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)街道寶源路財(cái)富港大廈C座2401，法定代表人為深圳邦甲成資本運(yùn)營(yíng)有限公司。

來(lái)源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)