經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 老盈盈

2月13日，中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司（下稱“天風(fēng)證券”）為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下稱“當(dāng)代集團(tuán)”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知的相關(guān)信息。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局?jǐn)M依法對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬元，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對(duì)天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對(duì)天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

2月13日，天風(fēng)證券（601162.SH）公告稱收到中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》?！缎姓幜P事先告知書》顯示，天風(fēng)證券以自有資金和管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)提供融資。2020年至2022年期間，天風(fēng)證券在當(dāng)代集團(tuán)的要求下，通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資紓困項(xiàng)目、私募基金產(chǎn)品購買當(dāng)代集團(tuán)或其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的債券以及自營部門逆回購的方式累計(jì)為當(dāng)代集團(tuán)提供55.02億元融資，其中天風(fēng)證券已收回52.53億元，剩余2.49億元已通過當(dāng)代集團(tuán)破產(chǎn)管理人或管轄法院主張債權(quán)。

天風(fēng)證券以管理的客戶資產(chǎn)通過認(rèn)購集合資金信托計(jì)劃，為股東當(dāng)代集團(tuán)提供10.12億元融資；通過在一級(jí)市場購買當(dāng)代系債券，為股東當(dāng)代集團(tuán)提供4.92億元融資;通過與2只私募基金開展當(dāng)代系債券逆回購，為股東當(dāng)代集團(tuán)提供15.2億元融資。此外，天風(fēng)證券亦為股東武漢商貿(mào)的關(guān)聯(lián)人光谷融資租賃、文峰股份的關(guān)聯(lián)人薛某提供融資。

中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局認(rèn)為，天風(fēng)證券上述為當(dāng)代集團(tuán)、光谷融資租賃以及薛某提供融資的行為涉嫌違反2014年《證券法》第一百三十條第二款、2019年《證券法》第一百二十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第二百零五條所述的違法行為。

《行政處罰事先告知書》指出，天風(fēng)證券未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，年度報(bào)告存在重大遺漏。其中包括天風(fēng)證券通過子公司天風(fēng)天睿投資有限公司（下稱“天風(fēng)天?！保?、天睿物業(yè)為當(dāng)代集團(tuán)提供融資，形成關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用，卻未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用，2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告存在重大遺漏；天風(fēng)證券未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)其他類型關(guān)聯(lián)交易，2020年至2022年年度報(bào)告存在重大遺漏；天風(fēng)證券未按規(guī)定披露與光谷融資租賃關(guān)聯(lián)交易，2021年年度報(bào)告存在重大遺漏。

中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局認(rèn)為，天風(fēng)證券上述信息披露違法行為涉嫌違反2014年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款、2019年《證券法》第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百九十七條所述的違法行為。

同日，天風(fēng)證券股份公告稱，收到中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》（下稱《事先告知書》）?！妒孪雀嬷獣凤@示，天風(fēng)天睿存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范等問題，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)天睿采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《事先告知書》亦指出，天風(fēng)證券存在公司部分員工推介非公司代銷的金融產(chǎn)品、違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號(hào)私募基金等問題，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

（作者 老盈盈）

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