日前，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局對成都商投錦盛私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施。

決定顯示，商投錦盛私募在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：一是未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)；二是未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息；三是未建立健全從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度；四是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。

四川證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十六條第二款，《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的規(guī)定。

四川證監(jiān)局決定對商投錦盛私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)認真履行私募基金管理人職責(zé)，對存在的問題進行整改。

另據(jù)同日公告，公司時任總經(jīng)理、董事長謝浩宇及時任董事長、總經(jīng)理張惠媛，未按規(guī)定履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。四川證監(jiān)局決定對上述兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

天眼查顯示，成都商投錦盛私募基金管理有限公司（曾用名：成都商投錦盛股權(quán)投資基金管理有限公司），成立于2016年，位于四川省成都市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本1000萬元人民幣，實繳資本500萬元人民幣。

通過天眼查大數(shù)據(jù)分析，成都商投錦盛私募基金管理有限公司共對外投資了10家企業(yè)，參與招投標項目4次；此外企業(yè)還擁有行政許可3個。

來源：讀創(chuàng)財經(jīng)