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《技術(shù)革命與金融資本》

作者：【英】卡洛塔·佩雷斯

翻譯：田方萌等

出版社：浙江科學(xué)技術(shù)出版社

湛廬出品

2月28日，中東戰(zhàn)火再燃。美以聯(lián)手空襲伊朗，霍爾木茲海峽驟然停擺。

這是中東產(chǎn)油國的原油出口必經(jīng)之路，影響著全球20%的原油運(yùn)輸。

3月1日，布倫特原油應(yīng)聲大漲，直逼82美元。

3月2日，A股油氣板塊集體暴漲，“三桶油”（中國石油、中國石化、中國海油）歷史上首現(xiàn)集體漲停。

頃刻之間，所有的邏輯又要撕掉重寫。

這些劇變，跟我們今天讀的《技術(shù)革命與金融資本》有什么關(guān)系？

其實(shí)，這本書的緣起，恰恰就是石油。

01

作者卡洛塔·佩雷斯，全球技術(shù)革命領(lǐng)域的領(lǐng)軍思想家之一，她對(duì)技術(shù)革命研究的探索，正是起步于石油。

上世紀(jì)70年代中期，佩雷斯進(jìn)入委內(nèi)瑞拉中央大學(xué)，研究石油經(jīng)濟(jì)學(xué)。

當(dāng)時(shí)，她的團(tuán)隊(duì)正在研究一個(gè)反?，F(xiàn)象：石油價(jià)格從每桶約2美元，暴漲到7.5美元，這在當(dāng)時(shí)是前所未有的幅度。

所有人都知道，這是石油公司在背后“操控”，目的是為了覆蓋北海、阿拉斯加的高昂開采成本。

但佩雷斯不滿足這個(gè)解釋。她想知道：“背后有沒有更深層的結(jié)構(gòu)性原因？”

于是，她開始研究，自汽車普及、電力進(jìn)入家庭以來的每一次技術(shù)變革。

結(jié)果讓她震驚：當(dāng)時(shí)的世界，幾乎所有東西，從制造業(yè)、交通到農(nóng)業(yè)、日用品，要么依賴石油，要么依賴電力，要么是石化合成材料制成。

石油一旦變貴，整個(gè)經(jīng)濟(jì)都會(huì)遭遇重創(chuàng)，也就是“油震”的本質(zhì)。

但佩雷斯沒有停留在“焦慮”中，她開始思考：“如果石油越來越貴，技術(shù)又會(huì)走向哪里？”

就在這時(shí)，她發(fā)現(xiàn)了微電子的潛力：當(dāng)時(shí)微電子的成本正在快速下降，而其應(yīng)用場(chǎng)景幾乎無處不在。

那一刻，她突然頓悟：廉價(jià)的微電子產(chǎn)品，將取代廉價(jià)石油，成為下一輪創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力。

這次頓悟，不僅讓她將“技術(shù)革命”作為研究核心，更讓她意識(shí)到：技術(shù)的變革，從來不是孤立的，而是與金融、制度、社會(huì)緊密綁定的，這也是她所有理論的核心底色。

02

但佩雷斯本人，走上這條研究之路，本身就是一個(gè)意外。

1939年，佩雷斯出生于委內(nèi)瑞拉加拉加斯的一個(gè)知識(shí)分子家庭中，是五個(gè)孩子中的長女。

她的父親知識(shí)淵博，興趣廣泛。不僅是一位很有名氣的土木工程師，也是一位國際象棋棋手，可以同時(shí)下二十盤棋，包括盲棋，智力超群。

他在地理、建設(shè)項(xiàng)目等方面也頗有建樹，曾經(jīng)設(shè)計(jì)過一套根據(jù)潮汐確定確切海岸線的系統(tǒng)，還申請(qǐng)了專利。

母親對(duì)佩雷斯的影響更加深遠(yuǎn)。她是一位畫家，性格堅(jiān)定勇敢，曾經(jīng)在九十高齡的時(shí)候?qū)W會(huì)了開車和上網(wǎng)。

在這樣的家庭環(huán)境中，孩子們都被寄予很高的期望。作為長女的佩雷斯，更是展示出了極高的天賦，三歲上幼兒園的時(shí)候就已經(jīng)能讀會(huì)寫，因?yàn)楦赣H工作的原因，從小走遍全國，小學(xué)換過5所學(xué)校。11歲時(shí)父母離異，佩雷斯便跟著母親遷往阿根廷，后來又前往美國紐約的天主教寄宿學(xué)校求學(xué)。

這樣的家庭環(huán)境，讓她很早就擁有了獨(dú)立的思維，和探索的勇氣。

她最初的理想，是當(dāng)傳教士。

后來去了伊利諾伊理工學(xué)院學(xué)建筑學(xué)，這所學(xué)校是包豪斯運(yùn)動(dòng)在美國的中心。包豪斯的核心思想，叫做“系統(tǒng)與結(jié)構(gòu)”。

這個(gè)思想，后來也融入到了她的理論架構(gòu)中。從建筑的結(jié)構(gòu)，到技術(shù)的結(jié)構(gòu)，再到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的結(jié)構(gòu)，她的一生，都在尋找事物之間的“連接方式”。

1970年代，佩雷斯進(jìn)入委內(nèi)瑞拉外貿(mào)研究所，研究國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，聚焦委內(nèi)瑞拉能源危機(jī)的結(jié)構(gòu)性原因，第一次真正將“技術(shù)”與“經(jīng)濟(jì)”結(jié)合起來研究。

到了1980年代，她出任委內(nèi)瑞拉工業(yè)部技術(shù)發(fā)展局首任局長，做了兩件當(dāng)時(shí)極為超前的事：一是推動(dòng)創(chuàng)新政策落地，二是創(chuàng)辦了該國首個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金。

這是她第一次將“技術(shù)創(chuàng)新”與“金融支持”結(jié)合起來，也讓她深刻意識(shí)到，金融在技術(shù)擴(kuò)散中，既是“助推器”，也可能是“絆腳石”。

后來，她前往劍橋大學(xué)、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院深造，逐步構(gòu)建起著名的“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式”理論：每次技術(shù)革命都會(huì)經(jīng)歷“技術(shù)突破-金融狂熱-泡沫破裂-制度重構(gòu)-黃金時(shí)代-技術(shù)耗竭”的完整周期。

2002年，她把這套理論寫進(jìn)《技術(shù)革命與金融資本》，更成功預(yù)測(cè)了互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破裂。

這讓她一躍成為學(xué)界與業(yè)界的權(quán)威，這本書也被奉為該領(lǐng)域的“圣經(jīng)”。

被稱為“全球成長股獵手”的柏基投資，受到佩雷斯理論的啟發(fā)，在互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后的廢墟里，布局了一大批未來的巨頭，包括亞馬遜、英偉達(dá)、特斯拉、阿斯麥、百度、騰訊、阿里巴巴等等。

聯(lián)合國、世界銀行、歐盟等機(jī)構(gòu)也將佩雷斯的研究作為分析技術(shù)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的核心參考，在互聯(lián)網(wǎng)泡沫、全球金融危機(jī)及AI資本熱潮等討論中，其理論常被用于解讀技術(shù)泡沫與發(fā)展機(jī)遇。

卡洛塔·佩雷斯也因此被看作破解“技術(shù)革命與經(jīng)濟(jì)周期”的關(guān)鍵人物，被《福布斯》稱為“5位重新定義一切的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”之一。

03

她到底重新定義了什么呢？

佩雷斯認(rèn)為，過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)，都存在盲點(diǎn)。

凱恩斯看到了國家的作用，卻忽視了技術(shù)；

熊彼特看到了技術(shù)的作用，卻忽視了國家；

弗里德曼則信任市場(chǎng)，忽視了兩者。

而她在做的事情，就是研究技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、國家三者之間的關(guān)系，厘清“金融資本”與“生產(chǎn)資本”的區(qū)別。

比如，上世紀(jì)70年代的滯脹，本質(zhì)不是“政府無能”，而是大規(guī)模生產(chǎn)范式的“成熟與疲憊”。

比如，2000年的互聯(lián)網(wǎng)泡沫，2008年的全球金融危機(jī)，本質(zhì)是金融資本脫離生產(chǎn)資本，陷入“狂熱投機(jī)”的結(jié)果。

要讓技術(shù)革命從泡沫走向黃金時(shí)代，需要國家的“主動(dòng)回歸”：既要促進(jìn)技術(shù)實(shí)驗(yàn)，也要保護(hù)被技術(shù)變革傷害的人；既要規(guī)范金融，也要引導(dǎo)資本流向?qū)ι鐣?huì)有益的領(lǐng)域。

04

那人工智能呢？是新的革命嗎？

在佩雷斯看來，一套技術(shù)能成為“革命”，必須滿足3個(gè)條件：

一是能大幅提升生產(chǎn)力、降低成本；

二是技術(shù)之間有強(qiáng)烈的協(xié)同效應(yīng)（比如微電子、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)之間的聯(lián)動(dòng)）；

三是能提供新的基礎(chǔ)設(shè)施（比如鐵路、互聯(lián)網(wǎng)）。

人工智能可以理解為一場(chǎng)新革命的開始，也將深刻影響我們的未來。

但佩雷斯緊接著加了一個(gè)“但是”：

如果AI的發(fā)展，發(fā)生在一個(gè)金融市場(chǎng)不受監(jiān)管、與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫鉤的系統(tǒng)里，那它不會(huì)帶我們走向更可持續(xù)的未來。

技術(shù)本身，并不承諾美好。

05

年輕人該怎么辦？

這是所有人都在問的問題。AI焦慮，失業(yè)焦慮，被時(shí)代甩下的焦慮。

佩雷斯給了這樣一個(gè)答案：“你可以改變世界，但你需要了解它是如何運(yùn)作的。”

她坦言，自己年輕時(shí)也憤怒過、絕望過，也想過推倒一切重來。后來才明白，真正的進(jìn)步，不是“推翻一切”，而是“理解系統(tǒng)，然后優(yōu)化系統(tǒng)”。

當(dāng)下的年輕人，被金融壟斷、貧困、不平等壓得喘不過氣，但絕望解決不了問題——關(guān)鍵是找到“可行的突破口”。

比如，關(guān)注制度創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)與社會(huì)、人類與地球的“雙贏”；比如，識(shí)別技術(shù)革命中的“機(jī)會(huì)窗口”，提升自己的能力，抓住機(jī)遇。

她強(qiáng)調(diào)：“進(jìn)步不會(huì)是完美的，但一旦實(shí)現(xiàn)，就能惠及數(shù)百萬人。這一代人的主要挑戰(zhàn)，就是建立一個(gè)‘正向循環(huán)’的體系——讓技術(shù)服務(wù)于人，讓金融服務(wù)于生產(chǎn)，讓發(fā)展兼顧公平與可持續(xù)?！?/p>

06

佩雷斯告訴我們：技術(shù)革命從來不會(huì)“自動(dòng)帶來繁榮”，AI再厲害，若沒有金融的理性支持、制度的合理適配，也只會(huì)陷入“泡沫狂歡”。

在此時(shí)深讀佩雷斯，其實(shí)也是在幫我們理解這個(gè)時(shí)代。

技術(shù)革命的本質(zhì)，應(yīng)該是對(duì)“更好世界”的期待，它的終極意義，從來不是技術(shù)本身，而是“讓世界變得更公平、更可持續(xù)、更適合人類生存”——這，就是佩雷斯留給我們最珍貴的啟示，也是我們當(dāng)下最該追求的方向。

參考資料：

《技術(shù)革命與金融資本》；

Carlota Perez – Her Biography and the Origins of her Ideas，Cambridge University Press；

A Conversation with Carlota Perez: A Life of Revolutions，Amir Lebdioui ，Director of the Technology and Industrialisation for Development (TIDE) Centre at the University of Oxford, UK；

《柏基投資之道》。

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