12月7日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，公司全資子公司一創(chuàng)投行收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局（下稱“江蘇證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書》。

江蘇證監(jiān)局表示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

江蘇證監(jiān)局江蘇監(jiān)管局會(huì)江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)。江蘇證監(jiān)局江蘇監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，罰沒合計(jì)1698.11萬元；同時(shí)擬對(duì)兩名保代給予警告，并分別處以150萬元罰款。

第一創(chuàng)業(yè)表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。目前該公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)該公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。

公告顯示，2025年10月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。

鴻達(dá)興業(yè)早在2024年3月因觸發(fā)“面值退市”情形而退市，其股票及可轉(zhuǎn)債進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，簡(jiǎn)稱分別為“R鴻達(dá)1”與“鴻達(dá)退債”。其中，鴻達(dá)退債在2024年6月宣布違約，受到市場(chǎng)關(guān)注。

2025年6月，江蘇證監(jiān)局曾對(duì)鴻達(dá)興業(yè)進(jìn)行處罰，指出其存在三項(xiàng)違法事實(shí)：一是擅自改變2019年募集資金用途；二是2019年至2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告及相應(yīng)期間募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告、關(guān)于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三是未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁及重大擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展情況。