上海
藍(lán)鯨新聞2月16日訊，近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指永安期貨股份有限公司。
決定書顯示，永安期貨股份有限公司存在以下違規(guī)事項：未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋風(fēng)險管理子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，未能有效貫徹落實相關(guān)合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)控要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。
對此，浙江證監(jiān)局決定對永安期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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