崇明中青年刑事法文庫·第二輯

《刑事上訴制度的多元構(gòu)造》

作者：牟綠葉 著

ISBN：978-7-5764-1756-2

定價：75元

中國政法大學(xué)出版社

作者簡介

牟綠葉中國政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士、碩士，北京大學(xué)法學(xué)博士，哈佛大學(xué)法學(xué)院LL.M.,哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特項目訪問學(xué)者。現(xiàn)任浙江大學(xué)光華法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，訴訟法中心主任。在《法學(xué)研究》《中外法學(xué)》《清華法學(xué)》《法學(xué)家》《法制與社會發(fā)展》《環(huán)球法律評論》等中外期刊發(fā)表論文20余篇；主持省部級項目。

內(nèi)容簡介

本書圍繞刑事司法領(lǐng)域中“以審判為中心”、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、非法證據(jù)排除規(guī)則、監(jiān)察制度和人民陪審員制度等重大改革，觀察、分析、歸納刑事第一審程序在審理程序、審判對象、審判組織等方面呈現(xiàn)的多元化發(fā)展趨勢，遵循第一審程序和第二審程序之間“審級聯(lián)動”的思路，以刑事上訴制度的多元構(gòu)造為理論紅線，研究認(rèn)罪認(rèn)罰案件的二審程序、人民陪審員參與審判案件的二審程序、非法證據(jù)排除的中間上訴程序、禁止不利益變更原則等具體問題，并據(jù)此總結(jié)多元結(jié)構(gòu)之中制度的建構(gòu)邏輯。

本書內(nèi)容主要包括三大部分：

◎我國刑事上訴程序的發(fā)展趨勢和上訴理由審核制之提出

◎“審級聯(lián)動”視角下刑事上訴制度多元化的發(fā)展

◎“多元多軌”的上訴結(jié)構(gòu)以及“金字塔型”的審級構(gòu)造

本書亮點

01

充實上訴權(quán)和上訴制度的研究

本書寫作直接目的在于“填空”，即充實刑事上訴權(quán)的傳統(tǒng)見解，填補(bǔ)單一上訴制度的研究空白。近年來，我國在刑事司法領(lǐng)域圍繞以審判為中心、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、非法證據(jù)排除規(guī)則等主題持續(xù)進(jìn)行改革探索，刑事第一審程序在審理程序、審判對象、審判組織等方面呈現(xiàn)出多元化發(fā)展趨勢。行文布局和章節(jié)寫作遵循第一審程序和第二審程序之間“審級聯(lián)動”的思路，不僅研究上訴理由審核制、上訴審模式、中間上訴、禁止不利益變更原則等具體問題，更要據(jù)此概括刑事上訴的類型和結(jié)構(gòu)。具體議題的觀察、描述和剖析可以為搭建多元上訴結(jié)構(gòu)提供案例、論據(jù)和支撐，宏觀框架的勾勒則可以厘清具體議題背后的“公約數(shù)”，即鑲嵌在多元結(jié)構(gòu)之中、體現(xiàn)于具體制度之上的價值、原理和政策。此處受教于David Garland所提倡之結(jié)構(gòu)類型方法論，攀附、模仿和思齊之意毋庸諱言。

02

警惕比較法稗販，提供中國方案

傳統(tǒng)研究和法律規(guī)范的空白促使作者持續(xù)觀察和閱讀。我國1979年《刑事訴訟法》確立的上訴制度至今未發(fā)生實質(zhì)變化。上世紀(jì)九十年代以降，比較法的譯介蔚為大觀。慶幸亦或不幸，上訴制度未卷入彼時潮流。三十余年的經(jīng)驗顯示并印證，縱使改革者試圖盡可能地借鑒一個法律理念、模仿一套規(guī)范制度，由于主體、結(jié)構(gòu)、制度設(shè)計、激勵機(jī)制等因素，移植的法律制度在繼受法國度仍可能發(fā)生變異。本書始終警惕比較法的稗販，不是粗糙、破碎、拼圖式的制度移植，而是努力提供一套面向中國讀者、回應(yīng)中國問題的體系性思路、選項和方案。

03

承認(rèn)多元價值，在“不確定”中探尋“確定”

本書無意“塞滿塞好”上訴的所有內(nèi)容，亦非將公正、權(quán)利、效率等價值理念盲目灌注多元結(jié)構(gòu)之中，避免結(jié)構(gòu)分析淪為純粹的抽象思辨和理論模型，防止它們成為預(yù)先設(shè)定的、唯一的、不容置疑的紅線，終了反而固化思維并有礙實踐。作者青睞以框架和結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，坦然承認(rèn)上訴制度承載多元價值，價值之間亦有協(xié)力、競爭和沖突，也不可避免地受到政策的滲透和影響，呈現(xiàn)出一定的不確定性和開放性。惟有洞察歷史脈絡(luò)和發(fā)展趨勢，方能抽象的規(guī)范目的和分析框架轉(zhuǎn)化為扎根本土實踐、回應(yīng)現(xiàn)實問題、契合未來方向的制度表達(dá)。如此，不負(fù)上訴制度兼顧“個案救濟(jì)”和“通案救濟(jì)”之使命。

04

形塑多元上訴構(gòu)造，啟發(fā)宏大命題思考

本書憧憬審級制度的多元化、精細(xì)化發(fā)展，以實質(zhì)化的第一審為堅實基礎(chǔ)，探索建構(gòu)二元或多元化的二審上訴程序，并在適時進(jìn)行刑事第三審的理論研議和試點探索，逐步形塑“第一審是中心，第二審側(cè)重救濟(jì)，第三審嚴(yán)格法律審”的“金字塔型”審級構(gòu)造。如此，不負(fù)本書“刑事上訴制度”而非“刑事二審程序”之立意。

法學(xué)，作為一門社會學(xué)科，不宜一味追逐自然科學(xué)那般凸顯預(yù)測性的因果解釋理論，而應(yīng)關(guān)注當(dāng)今時代和當(dāng)下社會的現(xiàn)實和問題，啟發(fā)對于價值、權(quán)力、政策等宏大議題的思考和爭鳴。刑事上訴制度的結(jié)構(gòu)分析并非止步于“刑事”“上訴”或“結(jié)構(gòu)”的唯一正解，而是映射觀念更新、社會變遷、制度演進(jìn)、法治進(jìn)步的一段溝通敘事，期待為“理解當(dāng)下、研議未來”提供些許智力支持。如此，不負(fù)刑事法“追逐正義，不舍愛與自由”之天性。

目 錄

序言

第一章

刑事上訴制度的多元化發(fā)展趨勢

第一節(jié)四十年來刑事上訴制度的變與不變

第二節(jié)比較法視野下上訴權(quán)的制度保障

第三節(jié)上訴權(quán)的本質(zhì)和制度建構(gòu)的影響因素

第二章

上訴理由審核制及其中國化

第一節(jié)上訴權(quán)的兩種形式：權(quán)利型上訴和裁量型上訴

第二節(jié)上訴理由審核制之確立

第三節(jié)上訴理由審核制的理論依據(jù)和制度表達(dá)

第三章

認(rèn)罪認(rèn)罰案件的二審程序

第一節(jié)認(rèn)罪認(rèn)罰案件二審程序的重要性

第二節(jié)認(rèn)罪認(rèn)罰案件的二元上訴結(jié)構(gòu)

第三節(jié)認(rèn)罪認(rèn)罰案件的上訴理由

第四節(jié)二審法院的審查和處理

第四章

人民陪審員參與刑事審判的上訴審構(gòu)造

第一節(jié)我國刑事上訴審的構(gòu)造及其反思

第二節(jié)民眾參與刑事審判的上訴審構(gòu)造模式

第三節(jié)我國“雙軌制”上訴審查模式的建構(gòu)路徑

第五章

非法證據(jù)排除的中間上訴程序

第一節(jié)英美的中間上訴及其制度土壤

第三節(jié)中間上訴制度的基本要素

第三節(jié)中間上訴制度的借鑒意義

第六章

從二審視角透視職務(wù)犯罪案件中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的缺陷和完善

第一節(jié)以“審級聯(lián)動”視角檢視認(rèn)罪認(rèn)罰的職務(wù)犯罪案件

第二節(jié)職務(wù)犯罪案件調(diào)查階段認(rèn)罪認(rèn)罰的制度缺陷

第三節(jié)制度缺陷的表現(xiàn)：“三高”和“一高”現(xiàn)象的定性描述和定量分析

第四節(jié)制度完善的初步思路

第七章

禁止不利益變更原則及其中國化

第一節(jié)研究禁止不利益變更原則的必要性

第二節(jié)上訴不加刑原則在理論和實務(wù)層面的問題

第三節(jié)確立禁止不利益變更原則之必要性

第四節(jié)“不利益”的判斷標(biāo)準(zhǔn)及其適用

第五節(jié)禁止不利益變更原則和上訴制度的互動和完善

第八章

多元上訴結(jié)構(gòu)的規(guī)范建構(gòu)路徑

第一節(jié)多元上訴結(jié)構(gòu)的初步完善思路

第二節(jié)多元上訴結(jié)構(gòu)的長遠(yuǎn)建構(gòu)圖景

附錄

附錄一英國有罪答辯案件的上訴程序

附錄二我國相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋

參考文獻(xiàn)

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崇明中青年刑事法文庫·第一輯

主編簡介

吳宏耀教授、博士生導(dǎo)師，中國政法大學(xué)國家法律援助研究院院長、中國政法大學(xué)刑事辯護(hù)研究中心主任。2020年中組部、團(tuán)中央第二十批西部博士服務(wù)團(tuán)成員，在西南政法大學(xué)掛職校長助理。

兼任國家檢察官學(xué)院特聘教授、最高人民檢察院檢察理論研究所特聘研究員、最高人民法院第一屆駐所研究學(xué)者（2016年）。中國法學(xué)會檢察學(xué)研究會案管專業(yè)委員會副主任；曾先后赴美國紐約大學(xué)法學(xué)院、耶魯大學(xué)法學(xué)院中國法中心、康奈爾大學(xué)法學(xué)院、華盛頓喬治城大學(xué)法學(xué)院，以及英國諾丁漢大學(xué)、德國馬普所、香港中文大學(xué)進(jìn)行學(xué)術(shù)訪問和交流。

致 謝

感謝胡崇明先生對崇明刑事法文庫的資助！

胡崇明中國政法大學(xué)優(yōu)秀校友，浙江省天臺縣人，1993年9月進(jìn)入中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系就讀，1997年6月畢業(yè)，獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位。大學(xué)畢業(yè)后，進(jìn)入浙江省寧波市人民檢察院公訴部門工作，歷任書記員、助理檢察員和檢察員；2008年加入上海我要網(wǎng)絡(luò)發(fā)展有限公司（51.com）歷任副總裁、總裁，并曾任上海市網(wǎng)絡(luò)安全管理協(xié)會副會長；現(xiàn)任上海黑桃互動網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（51.com）董事長，上海信息服務(wù)業(yè)行業(yè)協(xié)會黨委委員。

內(nèi)容來源：第七編輯部

編校排版：信息中心

審核簽發(fā)：社辦